13. 依現行「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」規定，下列何者可擔任證券投資顧問事業在電視上解盤分析之從業人員？(A)曾擔任證券投資信託基金經理人工作經驗二年以上者(B)大學財金系教授(C)
14. 依證交法規定，公司買回之股份，除為維護公司信用及股東權益所必要之買回，並辦理銷除股份者外，其餘情形所買回之股份，應於買回之日起幾年內將其轉讓？逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並應辦理變更登記
15. 證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准，但為下列何種投資或交易標的，不在此限？(A)開放型基金受益憑證 (B)國內上市公司股票(C)具股權性
16. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公開發行股份有限公司，有重大之資產或衍生性商品交易事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，請問應如何處理？(A)董事會議不得為決議 (B)董事
17. 內線交易情節重大者，法院得將損害賠償義務人之賠償額提高至三倍，其前提要件為何？(A)須由同案刑事部分之檢察官請求 (B)須經證券主管機關之請求(C)須由善意從事相反買賣之人之請求 (D)經調查
18. 違反證券交易法第 155 條之「操縱股價行為」，其犯罪所得在新臺幣一億元以下者，其刑事責任為何？(A)一年以下有期徒刑，得併科新臺幣二萬元以下罰金(B)二年以下有期徒刑，得併科新臺幣五萬元以下
19. 依證券交易法施行細則之規定，證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」，下列何事項不包括在內？(A)董事長染疫重症住院治療(B)存款不足之退票、
20. 一般公開發行公司初次申請股票上市條件，公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五個會計年度均需達多少者，始合乎獲利能力標準？(A)6%以上 (B)3%以上 (
21. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人自金管會及金管會指定之機構收到申報書件即日起至申報生效前，除依法令發布之資訊外，下列何項敘述錯誤？(A)不得對特定人說明財務業務之預測性資訊 (
22. 有關證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理，試問下列何項敘述為正確之作法？(A)申訴對象之員工，應全力配合調查；若陳述與客戶有重大不一致時，為確保其真實性，應出具所言為真實之說明書(B)對
23. 有關公開收購之條件，下列敘述何者錯誤？(A)公開收購開始後不得調降公開收購價格(B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購(C)公開收購開始後，不得降低預定公開收購有價證券之數量(D)
25. 在下列何種情況下，公司依法應重編財務報告，並重行公告？(A)更正損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者(B)更正綜合損益金額在新臺幣一千萬元以上者，且達原決算營業收入淨額百分之一者(C)更
26. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於善意之相對人因而所受之損害，下列哪些人員，應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任？(A)該有價證券之證券承銷商(B)發行人及其負責人(C)會
27. 依我國現行證券交易法規定，對於有價證券之公開募集及發行，除政府債券或經主管機關核定之其他有價證券外，應經何種程序始得為之？(A)向主管機關事後報備制 (B)兼採向主管機關申報生效制及申請核准制
28. 有關證券投資信託事業所募集之基金，其運用基金資產下列何項敘述不正確？(A)不得投資於未上市、未上櫃股票或私募之有價證券(B)不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所
2. 天天公司預計下一年度將發放每股股利 6 元，且假設天天公司未來的股利成長率固定為 3%。若天天公司股票的預期報酬率為 11%，則天天公司目前股票之評價結果應為多少元？(A)$42.12 (B)$
3. 某公司當年度的淨賒銷與銷貨成本分別為$3,900,000 與$3,000,000；期初與期末應收帳款分別為$600,000 與$700,000。試問應收帳款週轉率為：(A)5.6 次 (B)6.
4. 下列關於金融工具風險的敘述何者正確？(A)信用風險係指企業無法籌措資金以履行合約義務之風險(B)利率變動之現金流量風險係指市場利率變動而使金融工具之未來現金流量產生波動之風險(C)價格風險係指市
8. 佳餘公司採年數合計法計提折舊，該公司於 X0 年初購進機器一部，估計殘值為成本的十分之一，已知該機器於 X2 年底提列折舊$90,000，X4 年底提列折舊$60,000。試問該機器的成本？(A