證照證券交易相關法規與實務

5. 公司前已發行之公司債或其他債務，有違約或遲延支付本息之事實尚在繼續中者，不得發行下列何種有價證券？(A)特別股 (B)無擔保特別股 (C)普通股 (D)公司債

6. 依「證券交易法」規定發行股票之公司，於增資發行新股時，主管機關得規定其：(A)股權統一標準 (B)股權保管標準 (C)股權集中標準 (D)股權分散標準

7. 違反「證券交易法」第 157 條之 1 之內線交易行為，其刑事責任為何？(A)七年以下有期徒刑、拘役或科或併科十五萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C

8. 依證券交易法發行有價證券之公司，下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報？(A)年度財務報告經董事會通過(B)向認股人或應募人交付公開說明書(C)編製年報於股東常會分送股東(D)

9. 因證券商特許業務所生債務之債權人，對於下列何者有優先受清償之權？(A)證券商之資本全數(B)證券商之資本半數(C)證券商所提存營業保證金(D)臺灣證券交易所所繳存之營業保證金

10. 證券經紀商交割業務部門之經理人，應具備下列何項資格條件？(A)高級業務員 (B)業務員 (C)投信投顧人員 (D)內部稽核人員

11. 下列何者非證券商經營衍生性金融商品交易業務，應符合之資格條件？(A)於其營業處所經營，應依櫃檯買賣中心規定辦理(B)最近期經會計師查核之財務報告淨值不低於實收資本額(C)最近 3 個月每月申報

12. 僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務的證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額，分別為新臺幣多少？(A)二億元與四千萬元 (B)五千萬元與一千萬元(C)一千萬元與五千萬元 (D)二億元與二

13. 上市公司買回股份若逾期未執行完畢者，如須再行買回，應重行提經何者決議？(A)股東大會 (B)董事會 (C)審計委員會 (D)薪酬委員會

14. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券，其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理？(A)證券集中保管事業 (B)證券金融事業 (C)證券商業同業公會 (D)符合資格之保管銀行

15. 下列何者非可在臺灣證券交易所申請上市買賣之金融商品？(A)認購權證 (B)受益憑證 (C)存託憑證 (D)利率交換契約

16. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而有損害公益之虞時，下列何者非主管機關得為之措施？(A)命令停止一部之買賣 (B)命令停止全部買賣(C)限制證券經紀商之買賣

17. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？(A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日

18. 依「公司法」第 167 條第 2 項規定，收回或收買之股份，公司應於幾個月內按市價出售，逾期未出售者，視為公司未發行股份並為變更登記？(A)2 個月 (B)6 個月 (C)9 個月 (D)12

19. 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項？(A)特別股種類及其權利義務 (B)解散之事由(C)董事及監察人之人數及任期 (D)董事長學經歷

20. 關於股份有限公司之股東請求召集股東臨時會，下列敘述何者正確？(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會(B)繼續三個月以上

21. 發行新股上市買賣之公司，應於新股上市後幾日內，將有關文件送達臺灣證券交易所？(A)30 日內 (B)20 日內 (C)10 日內 (D)5 日內

22. 下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項？(A)因訴訟對公司財務或業務產生重大影響 (B)存款不足遭退票(C)取得專利權 (D)選項ABC皆是

23. 為促進我國普惠金融與金融科技發展，下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗？(A)證券商 (B)證券金融事業(C)科技業 (D)選項ABC皆可進行申請

24. 證券商所應提存之營業保證金，不可以下列何者繳納？(A)金融債券 (B)本票 (C)現金 (D)政府債券

25. 證券商因承銷取得有價證券，與自行買賣部分併計超過主管機關所規定之限額者，其超過部分應如何處理？(A)於取得後一年內於集中交易市場或櫃檯買賣中心出售(B)於取得後六個月內自行在集中交易市場出售(

26. 下列何種情形，上市(櫃)公司毋須委請承銷商出具評估報告？(A)辦理現金發行新股 (B)受讓他公司股份發行新股(C)發行轉(交)換公司債 (D)補辦公開發行

27. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式？(A)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定(B)由詢價圈購產生(C)由競價拍賣產生(D)由臺灣證券交易所核算

28. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告，若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應如何處理？(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管

29. 已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應：(A)重編財務預測 (B)更正財務預測 (C)更新財務預測 (D)重新核閱財務預測

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