證照證券交易相關法規與實務

30. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告，若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應如何處理？(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管

31. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者，應採下列哪一種方式？(A)申請核准制 (B)兼採申請核准制及申報生效制(C)屆滿 7 個營業日申報生效制 (D)屆滿 12 個營業日

32. 何謂徵求委託書？(A)係以利益交換委託書，代理出席股東會之行為(B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為(C)係向股東收購取得委託書，代理出席股東會之行為(D)係以公告、廣告、牌

33. 有關國際債券之敘述，以下何者有誤？(A)採專業板與一般板兩類分級管理 (B)專業板僅銷售予專業投資人(C)於一般板發行須經金管會申報生效 (D)一般板無須債券信評要求

34. 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？(A)代收款項之機構 (B)主管機關(C)財政機關 (D)登記機關

35. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量，但以何者為限？(A)原委託申報已超過 30 分鐘者 (B)委託數量大於 100 交易單位者(C)原委託事項尚未成交者 (D)委託金額大於新臺幣

36. 上市公司股東向公司辦理股票事務，若以書面為之者，依法應如何辦理？(A)出示股東名簿 (B)出示股東證明(C)簽名於文件 (D)簽名或加蓋留存印鑑

37. 以下有關買賣委託之敘述，何者錯誤？(A)買賣申報價格分為限價與市價 (B)市價係指委託人未限定價格(C)限價賣出時，不得在限價以下成交 (D)限價買進時，不得在限價以下成交

38. 於集中交易市場買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣，以何者為準？(A)中央銀行同意之幣別 (B)證期局同意之幣別(C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向證交所申請上市之幣別

39. 證券集中交易市場盤中零股交易買賣成交順序為：(A)採時間優先原則 (B)證券自營商最先成交(C)證券經紀商最先成交 (D)採價格優先原則，同價位者依時間優先原則決定

40. 關於鉅額配對交易之成交資料公告，下列何者正確？(A)即時經由交易資訊揭示系統公告 (B)收盤後統一公告(C)開市前之成交資料於開市前公告之 (D)毋須公告

41. 證券商受託買進外國有價證券，除專業投資機構外，應由何者名義寄託於交易當地保管機構保管？(A)委託人 (B)往來銀行 (C)國外信託機構 (D)證券商或複受託金融機構

42. 客戶何種委託買賣方式，證券經紀商不得受理？(A)全權決定賣出或買入之委託買賣 (B)全權決定買賣數量(C)全權決定買賣價格 (D)選項( A )( B )( C )皆不得受理

43. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件，何者敘述正確？(A)前者無(B)後者無(C)兩者皆有，前者係記名股東在 1,000 人以上(D)兩者皆有，後者係公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人

44. 證券經紀商應於每月底編製對帳單，至遲於何時前分送客戶查對？(A)次月 7 日前 (B)次月 10 日前 (C)次月 12 日前 (D)次月 15 日前

45. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時，證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制？(A)每筆輸入股數不可超過 20 萬股 (B)每筆輸入股數不可超過 30 萬股(C)每筆輸入股數不可超過 5

46. 上市股票鉅額買賣之交易方式為？(A)採集合競價方式 (B)一律以開盤價為計價標準(C)採個別議價方式 (D)以逐筆交易或配對交易為限

47. 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時，其最近一年內委託買賣累積成交金額應達所申請之融資額度多少比率？(A)60% (B)30% (C)40% (D)50%

48. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之？(A)當面委託 (B)電話委託 (C)網路委託 (D)選項( A )( B )( C )皆是

49. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季

50. 債券未申請櫃檯買賣者，應於發行幾日內檢具發行資訊申報書及有關書件向證券櫃買中心申報？(A)10 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)40 日

2. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載，對於善意投資人之損失，下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?(A)發行人及其負責人 (B)承銷該證券之證券承銷商(C)買賣該證券之證券經紀商 (D)會計師、律師

3. 公開發行公司持有股票總額超過 10%之大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日內轉讓?(A)2 日 (B)3 日 (C)5 日 (D)7 日

4. 某一證券商淨值為 20 億，若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資，則其投資取得成本總額不得超過?(A)6 億 (B)8 億 (C)10 億 (D)15 億

5. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲.證券交易所；乙.證券經紀商、證券自營商；丙.委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，其優先順序如何?(A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、乙 (C)丙、甲、

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