18. 違反「證券交易法」第一百五十五條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金(B)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元
22. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」，有關具備之要件下列何者錯誤？(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票(B)對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益(C)受贈他
26. 證券承銷商代銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定代銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券如何處理？(A)應自行認購 (B)應再行銷售(C)應洽特定人認購 (D)得退
29. 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券商業同業公會(C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)
30. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告，若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應如何處理？(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管
31. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者，應採下列哪一種方式？(A)申請核准制 (B)兼採申請核准制及申報生效制(C)屆滿 7 個營業日申報生效制 (D)屆滿 12 個營業日
32. 何謂徵求委託書？(A)係以利益交換委託書，代理出席股東會之行為(B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為(C)係向股東收購取得委託書，代理出席股東會之行為(D)係以公告、廣告、牌
35. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量，但以何者為限？(A)原委託申報已超過 30 分鐘者 (B)委託數量大於 100 交易單位者(C)原委託事項尚未成交者 (D)委託金額大於新臺幣
43. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件，何者敘述正確？(A)前者無(B)後者無(C)兩者皆有，前者係記名股東在 1,000 人以上(D)兩者皆有，後者係公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人
45. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時，證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制？(A)每筆輸入股數不可超過 20 萬股 (B)每筆輸入股數不可超過 30 萬股(C)每筆輸入股數不可超過 5
1. 下列所述資本公積，何者得用於撥充資本，而對股東發行股票？(A)溢價發行所得之溢額(B)公司不動產重新估價後之增值(C)因合併而消滅之公司，所承受之資產價額，減除自該公司所承擔之債務額及向該公司股
2. 證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及顧問法處罰外，主管機關並得視情節輕重，為何處分？(A)廢止該公司或分支機構之營業許可(B)命令該證券投資信託事業
4. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行附認股權公司債時，其公司債之面額之規定中，下列何者為正確？(A)限採新臺幣一萬元或為新臺幣一萬元之倍數(B)限採新臺幣五萬元或為新臺幣五萬元之倍數(
5. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，附認股權公司債持有人請求認股時，應填具認股請求書，向發行人或其代理機構提出；發行人或其代理機構於受理認股之請求並收足股款後，應登載於股東名簿，並於幾個營
6. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，原則上附認股權公司債自發行日後屆滿一定期間起至到期日前十日止，除依法暫停過戶期間外，下列之行為中，何者為正確？(A)持有人不得依發行人所定之發行及認股辦
7. 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金，從事證券相關商品交易，以下敘述何者正確？(A)不得從事非期貨交易所之期貨交易(B)得以交易人身分交易經金管會核准非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨或選擇權
8. 主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背證券交易法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，得隨時命令該證券商對該董事、監察人及受僱人如何處分？(A)得停止其一年以下業務之執行
9. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，下列何者屬於所稱利害關係人之範圍？(A)本人配偶及其成年
10. 下列關於審計委員會設置之說明，何者錯誤？(A)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人(B)全體審計委員其中一人為召集人，且至少一人應具備會計或財務專長(C)公司設置審計委員會者，證