13. 有關短線交易利益歸入權，下列敘述何者正確?(A)持有公司股份超過百分之五之股東方可行使(B)董事或監察人不向義務人請求時，股東即可直接代為請求(C)歸入請求權自可行使權利之日起二年間不行使而消
14. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司，且其特別盈餘公積尚未達實收資本額，則該證券商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比例之特別盈餘公積?(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之
15. 下列有關證券商（非金融機構兼營）經營自營業務規定之敘述，何者錯誤?(A)持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額，不得超過該證券商淨值之 30%(B)持有任一外國公司所發行有價證券之成本總額，
19. 下列何者，除經金融監督管理委員會准許，不可擔任基金保管機構?(A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行(B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行(C)由證券
22. 依「證券交易法」之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議?(A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意(C)應由審計委員會成員二分之一以上同意
24. 公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者，委員會由全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任?(A)獨立董事二人；具備
28. 證券商辦理有價證券借貸業務時，其客戶向證券商借入有價證券之撥券日期為完成借券申報之次一營業日者，倘該客戶於借入證券尚未撥入其有價證券借貸帳戶前即需賣出該借入證券者，得委由何證券商辦理？(A)任
29. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況不適用?(A)個股收盤前 10 分鐘 (B)個股開盤參考價低於 1 元者(C)初次上市普通股採無升降幅度限制期間 (D)
34. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定，經證交所同意上市之認購（售）權證，自上市買賣日起算，其存續期間應為：(A)三個月以上二年以下 (B)六個月以上二年以下(C)九個月以上二年以下 (D
35. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查，於簽訂輔導契約後，未有相當期間進行輔導評估，即送件申請上櫃者，應加強審查：(A)推薦證券商評估報告(B)內部控制制度及其聲明書
39. 證券公司對融資之有價證券，於該有價證券除權交易日前六個營業日起，若其融資擔保品證券市值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算，整戶擔保維持率低於130%時，即通知委託人
40. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確?(A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定(B)須為公司所印發之任何格式，且必要時得就正
42. 發行人申報募集與發行有價證券，下列何種情形，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書?(A)未上櫃公司辦理現金發行新股(B)上市(櫃)公司辦理現
45. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在證交所上市證券者，最重得為如何之處分?(A)暫停一年集中市場之買賣 (B)停止其二個月以上集中市場之買賣(C)終止使
46. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託
50. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上，應事先委請獨立專家出具意見書？(A)3 年累積 5%以上 (B)3 年累積 10%以上 (C)5 年累積 10%以上 (D)5 年累積
2. 下列有關「公司法」所稱「關係企業」之敘述何者正確？(A)關係企業包括控制與從屬公司以及相互投資公司(B)公司持有他公司有表決權之股份或出資額，超過他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額三分之一
6. 上市公司辦理現金增資，應於依「公司法」得發行股票之日起三十日內，對認股人或應募人憑繳納憑證交付股票。其「得發行股票之日」乃指：(A)經濟部變更登記執照送達公司之日(B)經濟部變更執照登載之日(C
8. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A)該內線交易行為之相對人 (B)因該股票之交易而受有損害之人(C)就該股票有交易行為之善意投資人 (D)當
9. 依證券交易法發行有價證券之公司，下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報？(A)年度財務報告經董事會通過(B)向認股人或應募人交付公開說明書(C)編製年報於股東常會分送股東(D)