證照證券交易相關法規與實務

35. 若 X 證券投資信託公司受七家境外基金機構之委任擔任總代理人，該公司應依規定向得辦理保管業務，並符合主管機關所定條件之金融機構提存多少金額之營業保證金？(A)新臺幣 3000 萬元 (B)新臺

3. 下列對監察人之敘述何者有誤？(A)監察人須共同行使監察權(B)監察人得列席董事會陳述意見(C)董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告(D)監察人不得兼任公司董事、經理人或其他職員

4. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」，有關具備之要件下列何者錯誤？(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票(B)對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益(C)受贈他人

5. 依「證券交易法」規定發行股票之公司，於增資發行新股時，主管機關得規定其：(A)股權統一標準 (B)股權保管標準(C)股權集中標準 (D)股權分散標準

6. 依現行法令規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？(A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每星期

7. 公開發行公司獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？(A)1 家 (B)3 家 (C)5 家 (D)10 家

8. 何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項所稱「涉及該證券之市場供求，對其股價有重大影響之消息」？(A)公司辦理重整(B)發生集體抗議、罷工等情事，造成公司重大損害(C)公司股票被進

9. 內部人短線交易之規定，不適用於下列哪一種類公司？(A)上市公司 (B)上櫃公司(C)非上市、上櫃之公開發行公司 (D)第一上市公司

10. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？(A)活期存款 (B)定期存款 (C)支票存款 (D)未規定

11. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，於開始營業前，應向臺灣證券交易所繳存交割結算基金基本金額新臺幣多少？(A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)一千二百萬元 (D)一千五百萬元

12. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？(A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百

13. 對證券商從事有關外國衍生性金融商品交易規範，下列敘述何者正確？(A)結匯事宜應向銀行局申報(B)得擇定任何外國金融機構辦理(C)應向中央銀行許可或指定之國內外金融機構辦理交易(D)應向投審會申

14. 證券交易所之董事、監察人或受僱人，對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益者，處何種刑罰？(A)處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)處一年以下有期徒刑，得併科新臺幣一百二十萬

15. 證券交易所備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付，而就其證券交易經手費提存之準備金稱之為：(A)賠償準備金 (B)損失準備金 (C)交割結算準備金 (D)盈餘準備金

16. 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之三十

17. 私人間直接讓受上市有價證券，其數量不得超過一個成交單位，且前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間？(A)2 個月 (B)3 個月 (C)5 個月 (D)6 個月

18. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者，依當事人聲明之事項，應於幾日內作成判斷書？(A)7 日 (B)10 日 (C)14 日 (D)20 日

19. 依公司法規定，除部分特例外，公司投資總額不得超過其實收股本多少比率？(A)50% (B)40% (C)30% (D)10%

20. 下列何者非公司重整時，關係人會議之任務？(A)審議及表決重整計畫(B)決議其他有關重整之事項(C)聽取關於公司業務與財務狀況之報告及對於公司重整之意見(D)選派重整人

21. 除經主管機關核准者外，公開發行公司監察人間或監察人與董事間應至少幾席以上，不得具有配偶關係？(A)1 席 (B)2 席 (C)3 席 (D)席次過半

22. 公開發行有價證券之公司，應於每會計年度終了後多久內公告並申報年度財務報告？(A)2 個月 (B)3 個月 (C)5 個月 (D)6 個月

23. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A)所有因而受有損害之投資人(B)限於因而受有損害之善意取得人、出賣人或持有人(C)限於因而受有損害之

24. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處多少元之罰鍰？(A)十二萬元以上二百四十萬元以下(B)二十四萬元以上一百二十萬元以下(C)二十四萬元以上二百四十萬元以下(D)二十四萬元以上四

25. 違反內線交易規定，損害賠償額度之計算標準，就消息未公開前或公開後多少小時內，其買入或賣出該股票之價格與消息公開後 10 個營業日收盤平均價格的差額？(A)15 小時 (B)18 小時 (C)2

26. 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種，下列何者是屬於「直接金融」？甲.發行新股；乙.發行轉換公司債；丙.向銀行借款；丁.辦理私募(A)甲、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、

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