4. 下列有關公司公開招募股份的敘述，何者正確?(A)招募股份總數募足的期限記載於招股章程(B)公司逾期未募足，認股人亦不得撤回其所認股(C)認股人延欠股款，發起人可立即撤銷其認股(D)選項( A )
6. 法院得將內線交易情節重大者之損害賠償義務人責任限額提高三倍，其前提要件為何?(A)經調查屬實，由法院逕依職權為之 (B)須由同案刑事部分之檢察官請求(C)須有損害賠償請求權人之請求 (D)須經證
7. 甲上市公司董事小明之下列有價證券交易行為，何者構成「證券交易法」第一百五十七條之短線交易?(A)小明於取得甲公司配發之股票股利滿 3 個月時，將該股票股利賣出獲利(B)小明買進甲公司發行但未掛牌
9. 甲為持有 A 證券商已發行股份總數 10%之大股東，甲若具有下列何種情事時，不得充任 A 證券商之董事、監察人或經理人？(A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分，已滿
11.下列敘述何者正確?(A)依「證券交易法」規定，買回股份均應於六個月內辦理變更登記(B)買回股份除可供質押外，不得享有股東權利(C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或店
12.依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定，針對我國個人與企業之境外資金匯回，規範資金專戶管理運用，自存入存款專戶之日起算，屆滿幾年後得全部取回?(A)3 年 (B)4 年 (C)5 年 (D)
13.關於境外基金機構在國內進行境外基金之私募之說明，下列敘述，何者正確？(A)可向銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司私募(B)可向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募，人數
14.股份有限公司依公司法規定申請停止公開發行時，應由代表已發行股份總數____以上之股東出席股東會，以出席股東表決權_____以上同意行之?(公司章程有較高規定從其規定)(A)四分之三，三分之二 (
15.關於甲上市公司股東會之召集程序或決議事項，下列何項為正確？(A)解除甲公司董事之競業禁止義務之決議事項，得以臨時動議提出(B)甲公司對於以新股方式分派現金股息及紅利之決議事項，得以臨時動議提出(
16.原則上發行人發行員工認股權憑證依規定向金融監督管理委員會提出申報書，並由其收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效?(A)7 個營業日 (B)12 個營業日 (C)20 個營業日 (D)30 個營
17.以下何者符合公開發行公司審計委員會行使職權辦法所設置之審計委員會?(A)由董事長、總經理、2 位獨立董事組成之審計委員會(B)由公司所有獨立董事組成之 2 人審計委員會(C)由分別具生醫、法律、
18.「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者?(A)該內線交易行為之相對人 (B)任何因該股票之交易而受有損害之人(C)當日就該股票善意從事相反買賣之人 (