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• 10.「證券交易法」對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：(A)1 年以下有期徒刑 (B)1 年以上 7 年以下有期徒刑(C)5 年以下有期徒刑 (D)3 年以上 10 年以下有期徒刑
• 11.下列敘述何者正確?(A)依「證券交易法」規定，買回股份均應於六個月內辦理變更登記(B)買回股份除可供質押外，不得享有股東權利(C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或店
• 12.依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定，針對我國個人與企業之境外資金匯回，規範資金專戶管理運用，自存入存款專戶之日起算，屆滿幾年後得全部取回?(A)3 年 (B)4 年 (C)5 年 (D)
• 13.關於境外基金機構在國內進行境外基金之私募之說明，下列敘述，何者正確？(A)可向銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司私募(B)可向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募，人數
• 14.股份有限公司依公司法規定申請停止公開發行時，應由代表已發行股份總數____以上之股東出席股東會，以出席股東表決權_____以上同意行之?(公司章程有較高規定從其規定)(A)四分之三，三分之二 (
• 15.關於甲上市公司股東會之召集程序或決議事項，下列何項為正確？(A)解除甲公司董事之競業禁止義務之決議事項，得以臨時動議提出(B)甲公司對於以新股方式分派現金股息及紅利之決議事項，得以臨時動議提出(
• 16.原則上發行人發行員工認股權憑證依規定向金融監督管理委員會提出申報書，並由其收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效?(A)7 個營業日 (B)12 個營業日 (C)20 個營業日 (D)30 個營
• 17.以下何者符合公開發行公司審計委員會行使職權辦法所設置之審計委員會?(A)由董事長、總經理、2 位獨立董事組成之審計委員會(B)由公司所有獨立董事組成之 2 人審計委員會(C)由分別具生醫、法律、
• 18.「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者?(A)該內線交易行為之相對人 (B)任何因該股票之交易而受有損害之人(C)當日就該股票善意從事相反買賣之人 (
• 19.關於內線交易之處罰，下列何者為非?(A)對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券價格，與消息公開後十個營業日收盤平均價格之差額，負損害賠償責任(B)犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者，處七年以
• 20.證券商受託買賣有價證券，對客戶應建立下列何項資料?甲、姓名、住所及通訊處所；乙、資產之狀況；丙、投資經驗；丁、客戶學經歷(A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)乙、丙、丁 (D)甲、丙、丁
• 21.意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，自行或以他人名義對該有價證券連續高價買入或低價賣出，可稱為：(A)違約交割 (B)相對委託 (C)沖洗買賣 (D)連續交易操縱行為
• 22.下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤?(A)應委託證券經紀商交易(B)指示基金保管機構辦理交割(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶(D)得使用信用卡付款
• 23.證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，原則上其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元?(A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)一千五百萬元 (D)二千萬元
• 24.下列何機構經主管機關之許可，得兼營證券業務?(A)商業銀行 (B)票券金融公司(C)信託投資公司 (D)選項( A )( B )( C )皆是
• 25.證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議，應以下列何種方式處理？(A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁(C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處
• 26.證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊?(A)漲跌幅度、本益比 (B)成交量、集中度(C)週轉率、溢折價百分比 (D)選項( A )( B )( C
• 27.依據證券交易法規定，證券承銷方式不包含下列哪一種型態？(A)全額包銷 (B)代銷(C)居間銷售 (D)餘額包銷
• 28.戰略新板股票流動量提供者報價應每隔幾分鐘至少報價一次？(A)3 分鐘 (B)5 分鐘 (C)10 分鐘 (D)15 分鐘
• 29.國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：(A)千分之一 (B)千分之一點五(C)千分之一點四二五 (D)千分之三
• 30.甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，證券櫃檯買賣中心應如何處理?(A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易(B)報請主管機關撤銷甲公司之有
• 31.以下何者「非」創新板公司上市後，承銷商持續協助法遵作業之職責範圍？(A)每年實地訪察委任公司重要營業據點或子公司(B)協助委任公司在中華民國境內辦理法人說明會(C)協助董事會運作(D)協助編製財
• 32.境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金?(A)限一個 (B)限二個(C)限五個 (D)沒有個數限制
• 33.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人自金管會及金管會指定之機構收到申報書件即日起至申報生效前，除依法令發布之資訊外，下列何項敘述為不正確？(A)不得對特定人說明財務業務之預測性資訊(
• 34.以下關於「臺灣創新板」之敘述何者為非？(A)為協助新創企業提早進入資本市場，取得長期股權資金支應業務發展(B)屬於資本市場藍圖強化發行市場功能之一環(C)依發行人身分區分創新板上市公司及創新板第