證照證券交易相關法規與實務

29. 證券集中交易市場拍賣上市證券，其拍賣底價及競買申報價格均以何者為計算基準?(A)每一千股 (B)每一百股 (C)每一萬股 (D)每一股

28. ESG 中的 S 不包含以下何者？(A)商業模式 (B)人權 (C)員工福利 (D)勞工關係

30. ETF 是否可以配息？(A)僅分配現金股利 (B)可分配現金股利及股票股利(C)僅分配股票股利 (D)不可參與配息

31. 買賣加掛外幣 ETF，下列選項何者為非？(A)應先行開立外幣存款帳戶 (B)不得為融資融券交易(C)不得為當日沖銷交易 (D)加掛外幣 ETF 得辦理申購及買回相關作業

32. 以下有關股東開戶之說明，下列何者錯誤？(A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號 (B)法人股東可使用其代理人職章(C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑 (D)自然人股東可使用別號登記為戶名

33. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF(C)溢價是市價高於淨值，溢價表

34. 有價證券之借券，應於幾個營業日逐筆歸還？(A)次一營業日 (B)次五營業日 (C)次三營業日 (D)次四營業日

35. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，多久時間應接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？(A)每年 (B)每兩年 (C)每三年 (D)每六個月

36. 若今日(15 日，星期一)撮合成交者，某證券經紀商之投資人出現有價證券違約交割時，證券商最遲應於何時向證交所申報違約？(A)16 日下午 6 時前 (B)16 日下午 8 時前(C)17 日上

37. 委託人整戶擔保品中，如因其自行處理部分擔保品，使其整戶維持率低於 130%時，證券金融公司應如何處置？(A)應依擔保維持率之規定辦理追繳 (B)應暫停委託人之融資融券交易(C)應即處分委託人之

38. 集保結算所為我國金融市場的唯一後台機構，服務範圍並不包括：(A)權益商品 (B)固定收益證券(C)中央公債 (D)基金

39. 有關盤後定價交易之時間，下列何者正確？(A)13:00～14:30 (B)13:30～14:00(C)14:00～14:30 (D)14:00～15:00

40. 證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣(D)兼

41. 外國股票之買賣，其買賣申報之競價方式為：(A)集合競價及連續競價 (B)逐筆交易及連續競價(C)集合競價及逐筆交易 (D)協議競價及逐筆交易

42. 下列有關興櫃戰略新板交易制度之敘述何者錯誤？(A)與上櫃股票漲跌幅的限制相同均為 10%(B)掛牌首 5 日無漲跌幅限制(C)初次委託買進之自然人合格投資人須簽署戰略新板股票風險預告書(D)戰

43. 以下對於「臺灣創新板」的敘述何者為非？(A)為協助新創企業提早進入資本市場，取得長期股權資金支應業務發展(B)屬於資本市場藍圖強化發行市場功能之一環(C)依發行人身分區分創新板上市公司及創新板

44. 當信用帳戶的擔保維持率不足，證券商通知補繳差額後幾個營業日內未補繳足夠金額，可能將面臨「斷頭」?(A)1 個 (B)2 個 (C)3 個 (D)5 個

46. 上市(櫃)公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列哪一個系統？(A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統(B)發行人募集與發行有價證券資訊系統(C)內部稽核作業媒體申報系統(D)公開資訊

47. 興櫃一般板股票交易漲跌幅度的限制為：(A)7% (B)10% (C)20% (D)沒有漲跌幅的限制

45. 櫃檯買賣股票之報價單位與成交單位分別為幾股：(A)1 股；100 股 (B)1 股；1,000 股(C)1,000 股；100 股 (D)1,000 股；1,000 股

48. 有關證券經紀商手續費敘述，以下何者正確？(A)只對賣出收取 (B)收取上限為千分之三(C)買進與賣出時各計算一次 (D)為固定費率，無折扣空間

49. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金？(A)金融監督管理委員會證券期貨局指定之銀行(B)中央銀行(C)商業銀行(D)銀行局

50. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：(A)千分之一 (B)千分之一點五(C)千分之一點四二五 (D)千分之三

4. 下列有關公司公開招募股份的敘述，何者正確?(A)招募股份總數募足的期限記載於招股章程(B)公司逾期未募足，認股人亦不得撤回其所認股(C)認股人延欠股款，發起人可立即撤銷其認股(D)選項( A )

6. 法院得將內線交易情節重大者之損害賠償義務人責任限額提高三倍，其前提要件為何?(A)經調查屬實，由法院逕依職權為之 (B)須由同案刑事部分之檢察官請求(C)須有損害賠償請求權人之請求 (D)須經證

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