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• 49. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金？(A)金融監督管理委員會證券期貨局指定之銀行(B)中央銀行(C)商業銀行(D)銀行局
• 50. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：(A)千分之一 (B)千分之一點五(C)千分之一點四二五 (D)千分之三
• 16.3.6 克的葡萄糖和過量斐林試劑完全反應後可產生若干克的紅色沉澱？(Cu＝64)(A)1.44 (B)2.88 (C)0.72 (D)2.16
• 2. 依我國期貨交易法令之規定，下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範？甲.政府債券期貨契約；乙.美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約；丙.外幣選擇權契約；丁.認購（售）權證(A)僅甲、丙 (B)僅甲
• 3. 期貨交易契約經主管機關核准後，依我國期貨交易法規定，下列何種情事者，主管機關得撤銷之？甲.不符公共利益；乙.喪失經濟利益；丙.經期貨交易所申請(A)甲、乙 (B)甲、丙 (C)乙、丙 (D)甲、
• 4. 會員制期貨交易所各會員除依章程規定分擔經費，各會員對於期貨交易所之責任，以其出資額之幾倍為限？(A)20 倍 (B)10 倍 (C)5 倍 (D)2 倍
• 5. 依我國期貨交易法，關於期貨交易所的規定，下列何者正確？ 甲.應經財政部許可並發給許可執照；乙.促進公共利益為其設立宗旨之一；丙.其組織分為會員制與公司制；丁.應向中央銀行繳存營業保證金(A)甲、
• 6. 期貨交易所從事下列業務者，何者為法令規定之業務人員？(A)法令遵循 (B)全權委託(C)集中交易市場資訊管理 (D)主辦會計
• 7. 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括下列何者?(A)營收金額 (B)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格(C)未沖銷契約量 (D)買賣雙方期貨商代號
• 8. 關於期貨結算機構財務報告之規定，下列何者不正確？(A)應經會計師查核簽證 (B)應於每會計年度終了後三個月內公告(C)應於每半會計年度終了後一個月內公告 (D)應經董事會通過
• 9. 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定，分別一次提存多少金額之賠償準備金？(A)新臺幣二億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣四億元 (D)新臺幣五億元
• 10. 本國證券商申請兼營期貨業務，其自有資本適足比率不得低於多少？(A)百分之二百 (B)百分之一百五十(C)百分之一百三十 (D)百分之一百
• 11. 有關期貨商相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音內容至少應保存二個月(C)期貨商以傳真機、電報
• 12. 經評估發現，客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？甲.拒絕其委託；乙.接受其委託但限制其交易數量；丙.要求其提出適當擔保後得接受其委託；丁.接受其委託但提高保證金
• 13. 若曾違反期貨交易法，而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上，才能擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？(A)5 年 (B)10 年 (C)15 年 (D)20 年
• 14. 期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業，是否視為該期貨商授權範圍內之行為？(A)視為該期貨商授權範圍內之行為(B)業務員於作業前，若有請示其主管，才算是授權行為(C)若有總經理批示，
• 15. 若結算會員不履行結算交割義務時，相關支應單位有：甲.違約期貨結算會員之交割結算基金；乙.違約期貨結算會員繳存之結算保證金；丙.期貨結算機構之賠償準備金；丁.其他期貨結算會員之交割結算基金及其依
• 16. 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告，須經：甲.會計師查核簽證；乙.董事會通過；丙.監察人承認；丁.股東會承認(A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)
• 17. 期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者，應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發布日起一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上，該相關單位不包括下列何者？(A)同業公會
• 18. 期貨經紀商於電視台第四台提供期貨交易之技術分析節目者，其所製播節目之錄影帶依期貨商管理規則之規定應保存多久？(A)不須保存 (B)至少應保存二個月 (C)保存一年 (D)保存二年
• 19. 關於期貨商營業之規定，下列何者正確？甲.期貨商得自行設立分支機構；乙.外國期貨商須經中華民國政府認許；丙.期貨商須經主管機關許可並發給許可執照；丁.期貨商之管理規則由中華民國期貨業商業同業公會
• 20. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存的下列何種款項，有優先受清償之權？(A)買賣損失準備 (B)違約損失準備 (C)營業保證金 (D)交割結算基金
• 21. 期貨商申請設置分支機構，應自主管機關許可之日起，多少時間之內完成分支機構之設立登記？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
• 22. 關於期貨商設置分支機構之規定，下列何者正確？(A)分支機構業務員人數不得低於三人(B)期貨商於申請設置許可時，得同時申請設置分支機構(C)期貨商於申請設置許可時，同時申請設置分支機構者，每申請
• 23. 依我國期貨交易法之規定，下列何項事業屬於期貨服務事業？(A)期貨經理事業 (B)期貨信託事業(C)期貨顧問事業 (D)以上皆是