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• 12. 經評估發現，客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？甲.拒絕其委託；乙.接受其委託但限制其交易數量；丙.要求其提出適當擔保後得接受其委託；丁.接受其委託但提高保證金
• 13. 若曾違反期貨交易法，而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上，才能擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？(A)5 年 (B)10 年 (C)15 年 (D)20 年
• 14. 期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業，是否視為該期貨商授權範圍內之行為？(A)視為該期貨商授權範圍內之行為(B)業務員於作業前，若有請示其主管，才算是授權行為(C)若有總經理批示，
• 15. 若結算會員不履行結算交割義務時，相關支應單位有：甲.違約期貨結算會員之交割結算基金；乙.違約期貨結算會員繳存之結算保證金；丙.期貨結算機構之賠償準備金；丁.其他期貨結算會員之交割結算基金及其依
• 16. 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告，須經：甲.會計師查核簽證；乙.董事會通過；丙.監察人承認；丁.股東會承認(A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)
• 17. 期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者，應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發布日起一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上，該相關單位不包括下列何者？(A)同業公會
• 18. 期貨經紀商於電視台第四台提供期貨交易之技術分析節目者，其所製播節目之錄影帶依期貨商管理規則之規定應保存多久？(A)不須保存 (B)至少應保存二個月 (C)保存一年 (D)保存二年
• 19. 關於期貨商營業之規定，下列何者正確？甲.期貨商得自行設立分支機構；乙.外國期貨商須經中華民國政府認許；丙.期貨商須經主管機關許可並發給許可執照；丁.期貨商之管理規則由中華民國期貨業商業同業公會
• 20. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存的下列何種款項，有優先受清償之權？(A)買賣損失準備 (B)違約損失準備 (C)營業保證金 (D)交割結算基金
• 21. 期貨商申請設置分支機構，應自主管機關許可之日起，多少時間之內完成分支機構之設立登記？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
• 22. 關於期貨商設置分支機構之規定，下列何者正確？(A)分支機構業務員人數不得低於三人(B)期貨商於申請設置許可時，得同時申請設置分支機構(C)期貨商於申請設置許可時，同時申請設置分支機構者，每申請
• 23. 依我國期貨交易法之規定，下列何項事業屬於期貨服務事業？(A)期貨經理事業 (B)期貨信託事業(C)期貨顧問事業 (D)以上皆是
• 24. 依期貨經理事業設置標準規定，符合主管機關所定資格條件，得申請兼營期貨經理事業之機構，包括以下何者？甲.期貨經紀商；乙.證券投資顧問事業；丙.期貨信託事業；丁.證券經紀商(A)甲、乙、丙、丁 (
• 25. 專營期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比率之特別盈餘公積？(A)百分之十 (B)百分之二十(C)百分之三十 (D)百分之四十
• 26. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中，何者不包括在內？(A)推介建議 (B)推廣招攬(C)研究分析 (D)交易決定
• 27. 下列敘述何者正確？(A)期貨經理事業、證券投資信託事業及信託業均得申請改制為期貨信託事業(B)僅開放期貨經理事業及證券投資信託事業得申請改制為期貨信託事業(C)僅開放期貨經理事業及信託業得申請
• 28. 期貨交易輔助人可接受幾家期貨商之委任？(A)一家 (B)二家 (C)三家 (D)無明文限制
• 29. 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定，以下敘述何者錯誤？(A)成立滿三年(B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年(C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處
• 30. 期貨交易輔助人應於每月幾日之前，向主管機關、期貨交易所、或指定機構申報上月份業務量月報表？(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
• 31. 下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之？(A)期貨市場監視準則 (B)期貨結算機構財務報告編製準則(C)期貨交易所管理規則 (D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法
• 32. 期貨經理事業管理規則所稱之保管機構，得接受委任人委託辦理之事項，不包括下列何者？(A)帳務處理 (B)開戶作業(C)結算交割 (D)交易投資
• 33. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，除用於交易及投資外，不得以下列何種方式保持之？(A)向票券商買入短期票券 (B)放款(C)存放於銀行 (D)債券附買回交易
• 34. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理？(A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)證券經紀商及證券投資顧問事業(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨
• 35. 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則，不包括下列何項？(A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制(C)法令遵循 (D)公司治理
• 36. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員？(A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管(C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項( A )( B )( C