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31. 下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之?(A)期貨市場監視準則 (B)期貨結算機構財務報告編製準則(C)期貨交易所管理規則 (D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法
問題詳情
31. 下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之?
(A)期貨市場監視準則
(B)期貨結算機構財務報告編製準則
(C)期貨交易所管理規則
(D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法
參考答案
答案:D
難度:
適中
0.531
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用户評論
【用戶】
Cypress Chou
【年級】大四下
【評論內容】期貨交易法第 8 條期貨交易所之設立,應...
【用戶】
Cypress Chou
【年級】大四下
【評論內容】期貨交易法第 8 條期貨交易所之設立,應...
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30. 期貨交易輔助人應於每月幾日之前,向主管機關、期貨交易所、或指定機構申報上月份業務量月報表?(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
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32. 期貨經理事業管理規則所稱之保管機構,得接受委任人委託辦理之事項,不包括下列何者?(A)帳務處理 (B)開戶作業(C)結算交割 (D)交易投資
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33. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保持之?(A)向票券商買入短期票券 (B)放款(C)存放於銀行 (D)債券附買回交易
34. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理?(A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)證券經紀商及證券投資顧問事業(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨
35. 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項?(A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制(C)法令遵循 (D)公司治理
36. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員?(A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管(C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項( A )( B )( C
37. 期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為,稱為?(A)場外沖銷 (B)交叉交易(C)擅為交易相對人 (D)配合交易
38. 關於全國期貨商業同業公會聯合會理、監事的規定,下列何者正確?(A)理事的任期為四年 (B)監事任期三年(C)至少應設理監事各三人 (D)理事長之連任,以三次為限
39. 全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中,由有關專家擔任並由理、監事會遴選者;其遴選辦法由下列何者訂定之?(A)由全國期貨商業同業公會聯合會以章程訂定之(B)由全國期貨商業同業公會聯合會之會員
40. 有關期貨交易法中各項規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商受託從事之期貨交易,其種類及交易所以金管會公告者為限(B)集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者,應先會商中央銀行同意(C)金管會與外國機
41. 期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時,下列規定何者正確?(A)不須辦理任何申報作業(B)應於事實發生之日起五日內向主管機關申報(C)公司應於次月十五日前彙總向主管機關申報(D)應事
42. 期貨結算機構為下列何種行為不需向主管機關申報核准?(A)投資其他事業 (B)與外國交易所簽訂合作協議或備忘錄(C)變更機構名稱 (D)變更機構營業處所
43. 下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件?(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)具備適足且合格之業務員(C)未因違反基金管理辦法,而經主管機關要求期貨信託事業不
44. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得對期貨業商業同業公會所採取之措施不包括下列何者?(A)檢查同業公會之營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件(B)要求同業公會定期申報經會計師查核簽證
45. 期貨業者違反期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納,逾期未繳納者,應如何處理?(A)處兩倍之罰鍰 (B)撤換其負責人 (C)命令其停業 (D)移送法院強制執行
46. 有關 CFTC 委員組成之敘述,下列何者正確?(A)設有 7 名委員,來自同一政黨的委員不得超過 5 位(B)設有 5 名委員,來自同一政黨的委員不得超過 3 位(C)設有 5 名委員,來自同
47. 日本境內交易商品指數期貨的交易所為下列何者?(A)東京證券交易所 (B)大阪交易所 (C)東京金融交易所 (D)東京商品交易所
48. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者?(A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
49. 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定,下列敘述何者錯誤?(A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格(B)主辦會計應取得期貨商業務員資格(C)取得期貨交易分析人員資格
50. 期貨交易輔助人之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定?(A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標
17.可⼝可樂 Coca-Cola 最新推出的廣告《Masterpiece》,結合 AI 產製以及許多古典到當代的藝術經典作品,其中包含: 安迪・沃荷《巨型可⼝可樂》(Large Coca-cola)
18.1960 ⾄ 1970 年代興起並盛⾏於美國的藝術派別,其反對再現⾃然的具象藝術,也反對強烈個性的表述,作品主要特徵為簡潔幾何形體的組成,標準化⽽不具個⼈情緒、個性,傾向於數學性規律構圖。依描述
19. 關於⼥性主義藝術家的敘述,下列何者有誤?(A)茱蒂.芝加哥(Judy Chicago) 的⼤型裝置藝術作品〈晚宴〉,以三⾓形、各式豐盛菜餚及⼥性名字書寫,表現⼥性對⾃⾝⽂化的思考。(B)吳瑪悧
20.⽇本浮世繪版畫從 19 世紀中期開始,對歐洲許多藝術家產⽣影響,下列哪⼀位畫家未曾受浮世繪表現⾵格之影響?(A)⾺奈 (B)柯洛 (C)⾼更 (D)慕夏
6. 在如圖所示電路中,假設電池的內電阻 r 為一定值,當變阻器 R3 的滑動接片 P 向a 端移動時,下列推論哪些是正確的? (A)伏特計的讀數變小(B)電池內電阻消耗的功率會變小(C)安培計的讀數
1 下列有關柏瑞圖改善和柏瑞圖效率之敘述,何者正確?(A)政府應執行柏瑞圖效率的政策,而非柏瑞圖改善的政策(B)無法進行柏瑞圖改善時,代表體系尚未達到柏瑞圖效率(C)柏瑞圖改善涉及資源的重新配置,柏瑞
7. 下列離子半徑大小排列,何者正確?(A) Mg2+ < S2–< Cl–< K+< Ca2+ (B) Mg2+ < Ca2+ < K+< Cl– < S2–(C) S2– < Cl–< K+< M