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• 40. 證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣(D)兼
• 41. 外國股票之買賣，其買賣申報之競價方式為：(A)集合競價及連續競價 (B)逐筆交易及連續競價(C)集合競價及逐筆交易 (D)協議競價及逐筆交易
• 42. 下列有關興櫃戰略新板交易制度之敘述何者錯誤？(A)與上櫃股票漲跌幅的限制相同均為 10%(B)掛牌首 5 日無漲跌幅限制(C)初次委託買進之自然人合格投資人須簽署戰略新板股票風險預告書(D)戰
• 43. 以下對於「臺灣創新板」的敘述何者為非？(A)為協助新創企業提早進入資本市場，取得長期股權資金支應業務發展(B)屬於資本市場藍圖強化發行市場功能之一環(C)依發行人身分區分創新板上市公司及創新板
• 44. 當信用帳戶的擔保維持率不足，證券商通知補繳差額後幾個營業日內未補繳足夠金額，可能將面臨「斷頭」?(A)1 個 (B)2 個 (C)3 個 (D)5 個
• 45. 櫃檯買賣股票之報價單位與成交單位分別為幾股：(A)1 股；100 股 (B)1 股；1,000 股(C)1,000 股；100 股 (D)1,000 股；1,000 股
• 46. 上市(櫃)公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列哪一個系統？(A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統(B)發行人募集與發行有價證券資訊系統(C)內部稽核作業媒體申報系統(D)公開資訊
• 47. 興櫃一般板股票交易漲跌幅度的限制為：(A)7% (B)10% (C)20% (D)沒有漲跌幅的限制
• 48. 有關證券經紀商手續費敘述，以下何者正確？(A)只對賣出收取 (B)收取上限為千分之三(C)買進與賣出時各計算一次 (D)為固定費率，無折扣空間
• 49. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金？(A)金融監督管理委員會證券期貨局指定之銀行(B)中央銀行(C)商業銀行(D)銀行局
• 50. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：(A)千分之一 (B)千分之一點五(C)千分之一點四二五 (D)千分之三
• 16.3.6 克的葡萄糖和過量斐林試劑完全反應後可產生若干克的紅色沉澱？(Cu＝64)(A)1.44 (B)2.88 (C)0.72 (D)2.16
• 2. 依我國期貨交易法令之規定，下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範？甲.政府債券期貨契約；乙.美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約；丙.外幣選擇權契約；丁.認購（售）權證(A)僅甲、丙 (B)僅甲
• 3. 期貨交易契約經主管機關核准後，依我國期貨交易法規定，下列何種情事者，主管機關得撤銷之？甲.不符公共利益；乙.喪失經濟利益；丙.經期貨交易所申請(A)甲、乙 (B)甲、丙 (C)乙、丙 (D)甲、
• 4. 會員制期貨交易所各會員除依章程規定分擔經費，各會員對於期貨交易所之責任，以其出資額之幾倍為限？(A)20 倍 (B)10 倍 (C)5 倍 (D)2 倍
• 5. 依我國期貨交易法，關於期貨交易所的規定，下列何者正確？ 甲.應經財政部許可並發給許可執照；乙.促進公共利益為其設立宗旨之一；丙.其組織分為會員制與公司制；丁.應向中央銀行繳存營業保證金(A)甲、
• 6. 期貨交易所從事下列業務者，何者為法令規定之業務人員？(A)法令遵循 (B)全權委託(C)集中交易市場資訊管理 (D)主辦會計
• 7. 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括下列何者?(A)營收金額 (B)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格(C)未沖銷契約量 (D)買賣雙方期貨商代號
• 8. 關於期貨結算機構財務報告之規定，下列何者不正確？(A)應經會計師查核簽證 (B)應於每會計年度終了後三個月內公告(C)應於每半會計年度終了後一個月內公告 (D)應經董事會通過
• 9. 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定，分別一次提存多少金額之賠償準備金？(A)新臺幣二億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣四億元 (D)新臺幣五億元
• 10. 本國證券商申請兼營期貨業務，其自有資本適足比率不得低於多少？(A)百分之二百 (B)百分之一百五十(C)百分之一百三十 (D)百分之一百
• 11. 有關期貨商相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音內容至少應保存二個月(C)期貨商以傳真機、電報
• 12. 經評估發現，客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？甲.拒絕其委託；乙.接受其委託但限制其交易數量；丙.要求其提出適當擔保後得接受其委託；丁.接受其委託但提高保證金
• 13. 若曾違反期貨交易法，而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上，才能擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？(A)5 年 (B)10 年 (C)15 年 (D)20 年
• 14. 期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業，是否視為該期貨商授權範圍內之行為？(A)視為該期貨商授權範圍內之行為(B)業務員於作業前，若有請示其主管，才算是授權行為(C)若有總經理批示，