7. 關於公開發行公司私募有價證券對象之規定，下列敘述何者錯誤？(A)得對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構私募，無家數限制(B)得對符合主管機關所定條件之自然人、
8. 違反「證券交易法」第一百五十七條之一之內線交易行為，其刑事責任為何？(A)七年以下有期徒刑、拘役或科或併科十五萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)三
9. 依證交法規定公司買回之股份，除為維護公司信用及股東權益所必要之買回，並辦理銷除股份者外，其餘情形所買回之股份，應於買回之日起幾年內將其轉讓？逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並應辦理變更登記。(
10. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者，除依法處罰外，得視情節之輕重，為下列處分，並得命其限期改善，何者錯誤？(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務(B)對公司或分支機構就其所
11. 當證券商經營證券業務時，禁止下列何項行為？(A)代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺(B)於銀行設立專用之存款帳戶辦理對客戶交割款項之收付(C)經客戶同意將客戶交割款項留存於證券商交割專戶(D
22. 依「證券交易法」之規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時，得以書面請求董事會召開股東臨時會？(A)百分之五十 (B)百分之四十 (
23. 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見？(A)實收資本額百分之十(B)新臺幣二億元以上(C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元
25. 公開發行公司之董事、監察人、經理人，其股票之轉讓，應依一定方式進行，下列方式何者正確？(A)經向發行公司申報七日後，向非特定人為之(B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主
26. 發生下列何事項，上市公司無須發布重大訊息？(A)上市公司負責人發生存款不足之退票(B)董事及監察人之持股變動情形(C)上市公司進行重整或破產之程序(D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變
27. 發行人申報募集與發行有價證券，經發現下列情形時，主管機關得退回現金發行新股案件，以下何者有誤？(A)發行有價證券計畫不具可行性 (B)發行計畫未提董事會或股東會討論並決議通過(C)未依一般公認
28. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D