10. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者,對於善意之相對人因而所受之損害,下列哪些人員,應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任?(A)該有價證券之證券承銷商(B)發行人及其負責人(C)會
11. 證券投資信託事業管理法令規定證券投資信託事業之相關人員,為避免利益衝突及內線交易,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止,不得參與同種股票之買賣,下列何者係屬限制範圍之內?(A)基金經
16. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公開發行股份有限公司,如有重大資產或衍生性商品交易事項於董事會會議討論時,如遇獨立董事有反對意見或保留意見,試問董事會應如何處理?(A)應於董事會議事錄記載
6. 下列關於公開發行公司發行普通公司債之敘述,何者正確?(A)公司於發行公司債時,得約定其受償順序次於公司其他債權(B)公司債之總額,不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額之三倍(C)
17. 內線交易案件情節重大者,法院得將損害賠償義務人之賠償額提高三倍,其前提要件為何?(A)須由善意從事相反買賣之人之請求 (B)須由同案刑事部分之檢察官請求(C)須經證券主管機關之請求 (D)經調
7. 下列對相互投資公司之定義,其敘述何者正確?(A)一公司與他公司曾經同時持有對方股份(B)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本達總額四分之一以上(C)一公司與他公司均持有對方有表決權之
20. 證券投資信託事業之負責人與業務人員,其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者,買賣其所屬證券投資信託事業發行之基金,試問下列何項規定為不正確?(A)申購其所服務公司發行之開放式基金,應受
12. A 上市公司之大股東甲、乙、丙為家族企業之傳承,擬成立 B 閉鎖性股份有限公司,下列關於 B 閉鎖性股份有限公司之敘述,何者正確?(A)其股東人數不超過 60 人,並應於章程定有股份轉讓限制(
22. 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶投資買賣交易前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准,但為下列何種投資或交易標的,不在此限?(A)國內上櫃公司股票 (B)國內上市公司股票(C)具股權
23. 關於公開發行股份有限公司召集股東會,對於持股未滿一千股之記名股東之召集通知,下列敘述何者正確?(A)股東常會之召集通知得於開會三十日前,以公告方式為之(B)股東常會之召集通知得於開會十五日前,
13. 證券投資信託公司經營全權委託投資業務,若原保管銀行信用評等不符規定,認為營業保證金保管銀行尚非妥適,為確保提存營業保證金之安全,可採取下列何項措施?(A)將保證金分散提存於二家以上金融機構 (
27. 一般公開發行公司初次申請股票上市條件,公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率,最近五個會計年度均需達多少者,始合乎獲利能力標準?(A)3%以上 (B)6%以上 (
18. 有關證券投資信託事業所募集之基金,試問其運用基金資產,下列何項敘述為不正確?(A)不得投資未上市、未上櫃之股票或私募之有價證券(B)不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係
29. 依現行證券交易法規定,會計師辦理證交法第36條財務報告之查核簽證,發生錯誤或疏漏時,主管機關得為之處分,試問下列何者為錯誤?(A)警告 (B)停止其二年以內辦理證交法所定之簽證(C)撤銷簽證之
19. 股票尚未公開發行之股份有限公司擬申請上市(櫃)交易時,試問應先向何單位申請補辦證券交易法規定之有關公開發行審核程序?(A)金融監督管理委員會 (B)證券商同業公會(C)經濟部商業司 (D)臺灣
32. 依證交法規定公司買回之股份,除為維護公司信用及股東權益所必要之買回,並辦理銷除股份者外,其餘情形所買回之股份,應於買回之日起幾年內將其轉讓?逾期未轉讓者,視為公司未發行股份,並應辦理變更登記。
24. 違反證券交易法第 155 條之「操縱股價行為」,其犯罪所得在新臺幣一億元以下者,其刑事責任為何?(A)一年以下有期徒刑,得併科新臺幣二萬元以下罰金(B)二年以下有期徒刑,得併科新臺幣五萬元以下
33. 有關公開收購的條件,下列敘述何者錯誤?(A)公開收購開始後不得調降公開收購價格(B)公開收購人得依對象不同及不同收購條件為公開收購(C)公開收購開始後,不得降低預定公開收購有價證券之數量(D)