34. 有關公開收購之條件,下列敘述何者為錯誤?(A)公開收購開始後不得調降公開收購價格(B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購(C)公開收購開始後,不得降低預定公開收購有價證券之數量(D
28. 我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下,成交優先順序如何決定?(A)採集合競價,同價位以時間決定(B)採集合競價,同價位以電腦隨機排序決定(C)採逐筆交易,同價位以時間決定(D
38. 關於 ETF 折溢價風險,何者錯誤?(A)折價是市價低於淨值,可能因市場需求不足造成(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價,儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF(C)溢價是市價高於淨值,溢價表
35. 認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格,例如:履約價格為 50 元,標的股票價格市價為 65 元,則該認購權證是處於:(A)價外 (B)價平 (C)價內 (D)選項(A)(B)(C)皆非
39. 關於員工認股權憑證之發行,下列說明何者錯誤?(A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後,持有人除依法暫停過戶期間外,得依發行人所定之認股辦法請求履約(B)員工認股權憑證不得轉讓,但因繼承者不在此
31. 集團企業中之公開發行公司申請上櫃,申請公司與同屬集團企業公司之主要業務或產品,須無相互競爭之情形且具有獨立行銷之開發潛力者,否則不宜上櫃,所稱主要業務或產品係指最近二個會計年度均占各該年度總營
47. 有關委託書徵求人出席之規範,下列何者正確?(A)徵求資料公告後,徵求人應出席股東會(B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字(C)違反出席規範者,三年內不得擔任委託書徵求人(D)選
42. 證券商受託買賣外國有價證券契約,如有下列情事之一者,證券商不得接受其開戶,已開戶者應取消其開戶?(A)受破產之宣告未經復權(B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明(C)曾經違反證券交易法
2. 證券承銷商代銷有價證券,於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後,對於約定代銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券之處理,下列何者為正確?(A)得退還發行人 (B)應自行認購之(C)應退還發
4. 有關證券經紀商,下列敘述何者錯誤?(A)證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託(B)證券經紀商不得於其本公司或分支機構以外之場所,接受有價證券買賣之委託(
5. 證券投資顧問事業從業人員對於業務執行的規定,下列何者敘述為正確?(A)非因職務需要或公司書面同意,不得於任職期間內,洩漏或利用公司或其客戶任何機密或交易,或任何其於受僱期間所接觸獲得之資訊,但於