25. 依現行「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」規定，試問下列何者可擔任證券投資顧問事業在電視上解盤分析之從業人員？(A)曾擔任證券投資信託基金經理人工作經驗二年以上者(B)大學財金系教授、
30. 有關證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理，試問下列何項敘述為正確之作法？(A)申訴對象之員工，應全力配合調查；若陳述與客戶有重大不一致時，為確保其真實性，應出具所言為真實之說明書(B)對
31. 個體或個別財務報告在下列何種情況下，公司依法應重編財務報告，並重行公告？(A)更正損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者(B)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上者，且達原決算營業收入淨額
1. 依我國期貨交易法之規定，下列何者非全由主管機關定之或限制？ (A)公告非在期貨交易所進行之期貨交易不適用期貨交易法 (B)公司制期貨交易所公益董事之遴選辦法 (C)主管機關派員監理期貨結算機構的
7. 假設咖啡期貨市場僅有三位交易人小平、阿輝與小陳，今天小平向阿輝買了 2 口咖啡期貨契約， 因此今天未平倉期貨契約為 2 口，如果明天小平又將此 2 口契約賣給小陳，請問明天的未平倉數 量應為何？
8. 下列敘述何者有誤？ (A)限價委託並不保證交易人可以成交 (B)對於已持有期貨空頭部位之交易人而言，設定停損委託之價位必高於目前市價 (C)買進限價委託，其設定的價位應比市價低 (D)觸及市價委
9. 實物交換（Exchange for Physicals，EFP）是期貨部位相反的兩避險者同意將彼此的期貨與現貨部位互換。空頭避險者將以手中持有的現貨與多頭避險者何種期貨部位交換？ (A)空頭部位
10. 期交所對客戶交易期貨所需保證金，會有明文規定，期貨商針對個別客戶，收取所需保證金之數額應為： (A)只能等於期交所的規定 (B)至少等於期交所的規定 (C)最多等於期交所的規定 (D)期貨商可
11. 停損單的運用範圍，下列何者為真？ (A)只能用於當原有的部位處於虧損狀態，交易人欲控制在預期範圍，而將其部位平倉 (B)只能用於當行情有突破時，投資欲建立新部位，以期獲利 (C)交易人可用於原
12. 下列何者是代換委託可以更改之內容？A.價位；B.數量；C.月份；D.買賣的方向；E.商品種類 (A)僅 D.、E. (B)僅 A.、C.、D.、E. (C)僅 A.、B.、C. (D)A.、B
13. 下列何者在場內交易時，通常採取大單量，價差極小的交易策略，又稱為搶帽客（scalper）？ (A)場內經紀人（floor broker） (B)場內自營商（floor dealer） (C)期
14. 下列有關概括授權帳戶之敘述，何者不正確？ (A)交易時被授權者可以不必事先照會帳戶所有人 (B)概括授權帳戶是控制帳戶（controlled account）的其中一種 (C)被授權者，必須從
15. 對於已持有期貨多頭部位之投資人而言，下達停損限價的委託單時： (A)限定成交的價格應低於停損價位，但兩種價位均低於目前的市價 (B)限定成交的價格應高於停損價位，但兩種價位均低於目前的市價 (