23. 某甲投顧在電視節目中表示：「我們介紹的股票，不管是上漲或下跌，其價格之預測皆百分之百正 確」，問此舉是否違反法令規定? (A)不違法，因其係主觀之表示 (B)違反「不得有虛偽、欺罔或其他足使人
27. 透過證券櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之國際債券，其單筆買賣申報數量之限制為： (A)無申報數量之限制 (B)不得超過 99 個交易單位 (C)不得超過 9 個交易單位 (D)每次申報以一單位
28. 為符合 ESG 永續發展新趨勢，提升證券期貨業產業形象，金管會發布「證券期貨業永續發展轉 型執行策略」，以五大目標為實行準則，以下何者不是五大目標？ (A)維護資本市場交易秩序與穩定 (B)強
30. 關於經紀商對於客戶電話委託下單，下述說明何者為是? (A)主管機關依個案處理其是否必須同步錄音 (B)法令對券商並未規定其必須進行同步錄音 (C)券商必須進行同步錄音，並至少保存二年 (D)券
32. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人募集與發行海外有價證券，除另有規 定外，依規定應檢齊相關書件提出申報，於金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起需 屆滿幾日始生效？ (
4. 依公司法股東提案權所明文的內容，下列敘述何者正確？ (A)符合規定股東所提案，由董事會審查決定是否列為議案 (B)符合規定股東所提案，除法定情事者外，董事會應列為議案 (C)董事會得不列為議案與
35. 申請上櫃時屬母子公司關係者，母公司及所有子公司，及其董事、監察人、代表人暨持股逾 10% 股東，與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過發行總額之多少百分比? (A)10% (B)30% (C
37. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？ (A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值，
7. 募集有價證券，未先向認股人或應募人交付公開說明書者，其法律責任如何？ (A)僅須對善意相對人負民事賠償責任 (B)六個月以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五萬元以下罰金 (C)二年以下有期徒刑、