證照證券交易相關法規與實務

24. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券，稱之為何種行為？ (A)私募 (B)公開募集 (C)發行 (D)掛牌

50. 發行人申請登錄興櫃一般板，應提出股份由其輔導推薦證券商認購，每一輔導推薦證券商各應認購幾萬股以上？ (A)2 萬股 (B)3 萬股 (C)5 萬股 (D)10 萬股

25. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確? (A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百 (B)

26. 下列何種情形，上市(櫃)公司毋須委請承銷商出具評估報告？ (A)辦理現金發行新股 (B)受讓他公司股份發行新股 (C)發行轉(交)換公司債 (D)補辦公開發行

27. 依公司法規定，發行人募集發行有價證券，有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)？ 甲、公司連 2 年虧損；乙、資產不足抵償債務者；丙、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息

28. 關於員工認股權憑證之發行，下列說明何者錯誤？ (A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行人所定之認股辦法請求履約 (B)員工認股權憑證不得轉讓，但因繼承者不

29. 為強化證券期貨業健全永續發展經營，金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定 27 項具體措施，請問不包含下列何者？ (A)證券期貨業揭露碳盤查相關資訊 (B)定期評估核心營運系統及設備

30. 依公司法新修正與配合洗錢防制政策，公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10％股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台？ (A)每年 (B)每半年 (C)每季 (D)

31. 證券商得為認購（售）權證發行人資格條件為： (A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)經營前三項業務之綜合證券商

32. ETF 可否進行零股交易？ (A)可以 (B)不可以 (C)僅國內成分證券指數股票型基金可以 (D)僅加掛外幣之 ETF 可以

33. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的？ (A)股票 (B)原型證信託 ETF (C)槓桿反向型 ETF (D)原型期信託 ETF

34. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？ (A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值，

35. 以下有關股東開戶之說明，下列何者錯誤？ (A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號 (B)法人股東可使用其代理人職章 (C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑 (D)自然人股東可使用別號登記為戶名

36. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，多久時間應接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？ (A)每年 (B)每兩年 (C)每三年 (D)每六個月

37. 零股交易之買賣，有應付有價證券者，證券商至遲應於何時辦理交割？ (A)成交日當日 18:00 前 (B)成交日後第一營業日 12:00 前 (C)成交日後第二營業日 14:00 前 (D)成交

38. 證券經紀商應於每月底編製對帳單，至遲於何時前分送客戶查對？ (A)次月 7 日前 (B)次月 10 日前 (C)次月 12 日前 (D)次月 15 日前

39. 自民國 111 年 12 月 19 日起，電子下單進行盤中零股買賣時，撮合的間隔時間為： (A)30 秒 (B)1 分鐘 (C)3 分鐘 (D)5 分鐘

40. 我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下，成交優先順序如何決定？ (A)採集合競價，同價位以時間決定 (B)採集合競價，同價位以電腦隨機排序決定 (C)採逐筆交易，同價位以時間決

41. 盤中零股交易第一次撮合時間為： (A)09:00 (B)09:03 (C)09:05 (D)09:10

42. 若今日（15 日）撮合成交者，某證券經紀商之投資人出現有價證券違約交割時，證券商最遲應於何時向證交所申報違約？ (A)16 日下午 6 時前 (B)16 日下午 8 時前 (C)17 日上午

43. 於我國外幣計價國際債券市場架構中，何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券？ (A)美元 (B)日圓 (C)人民幣 (D)澳幣

44. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣？ (A)已上市之全額交割股 (B)已申請上市（櫃）輔導者 (C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者 (D)未上市（櫃）之公開發行公司

45. 下列何者不得融資融券? (A)零股交易 (B)鉅額交易 (C)全額交割股票 (D)選項( A )( B )( C )皆是

46. 證券商辦理融資融券業務，下列哪一敘述不正確？ (A)自然人開立信用帳戶，應檢具國民身分證正本 (B)委託人為自然人得申請開立二個以上之信用帳戶 (C)委託人為法人者，證券商應另函證委託人確認係

47. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤，欲申請更正帳號時，若透過證券櫃買中心等價成交系統成交者，最遲應於何時辦理？ (A)成交當日 15:00 (B)成交當日 17:00 (C)成交次一營業日 1

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