證照證券交易相關法規與實務

9. 內線交易損害賠償額度之計算，應就消息未公開或公開後十八小時內，買入或賣出該股票之價格， 與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之？ (A)3 個 (B)5 個 (C)7 個 (D)10

40. 依據證券交易法規定，證券承銷方式不包含下列哪一種型態？ (A)全額包銷 (B)代銷 (C)居間銷售 (D)餘額包銷

10. 下列有關短線交易規定之敘述，何者錯誤？ (A)買進同一公司之普通股，賣出特別股，亦構成短線交易 (B)短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法 (C)證券交易稅得自短線交易所得利益中扣

11. 證券交易「歸入權」之行使係針對下列何項行為？ (A)內線交易行為 (B)短線交易行為 (C)製作不實財務報告 (D)人為炒作股票違法行為

41. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，除信託業兼營證券投資信託業務者外，應自開始募 集日起幾日內募集成立? (A)15 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)60 日

13. 某實收資本額二億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商，其最低實收資本額與營業保證金總計需 增加多少元？ (A)二億五千萬元 (B)四億五千萬元 (C)六億五千萬元 (D)八億五千萬元

42. 目前各國金融監理機關對比特幣抱持謹慎的態度，考量的原因包含下列哪幾項？甲.洗錢；乙.資 恐；丙.逃稅；丁.詐騙： (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁

14. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積，得為以下何項行為？ (A)繳納稅捐 (B)填補公司虧損 (C)償還負債 (D)酬勞員工

12. 證券商受領證券業務許可證照後，應於多久期間內開始營業，否則主管機關得撤銷其許可？ (A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)6 個月

44. 在相同之發行條件下，價內（In-the-money）、價平（At-the-money）、價外（Out-of-the-money） 之認購權證，其價格高低次序應為： (A)價內＞價平＞價外 (B

43. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資

16. 有關我國櫃檯買賣市場現行交易方式，下列何者正確？ (A)得採證券商營業處所集中撮合股票交易 (B)採等價成交系統議價 (C)採等殖成交系統交易債券 (D)撮合原則採集中競價

17. 公司為特殊目的買回已經發行且未經註銷的股票，稱為： (A)公開收購 (B)募集發行 (C)員工認購權證 (D)庫藏股

45. 曾因證券交易違背契約未結案，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年始 得再行開戶買賣上市證券? (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年

18. 證券交易所為維護市場之交易秩序，應採取之措施包括下列何者？ (A)建立股市監視制度 (B)設置給付結算基金 (C)提存圈存準備金 (D)設置存款保證

15. 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事業務對客戶所生之損害，與委任期貨商負何責任？ (A)證券商負責 (B)各負一半賠償責任 (C)委任期貨商為公司，應負較重責任 (D)連帶賠償責任

19. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而有損害公益之虞 時，下列何者非主管機關得為之措施？ (A)命令停止一部之買賣(B)命令停止全部買賣 (C)限制證券經紀商之

46. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？ (A)委託人需開立集保帳戶始得買賣 (B)申報時間僅可於 13:40~14:30 (C)以集合競價撮合成交 (D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低

20. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申 請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？ (A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日

47. 以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東，在表決以下何者種議案時會被計為棄權? (A)臨時動議 (B)原議案之修正 (C)對各項議案內容沒有表示贊成或反對時 (D)選項( A )( B )

21. 關於依「證券交易法」所為有價證券交易所生之爭議，下面敘述何者為正確? (A)除證券商與證券交易所或證券商相互間外，當事人係依約定進行仲裁 (B)不論當事人之間有無訂立仲裁契約，均應進行仲裁 (

22. 甲上市公司 8 月份的營收為 6 億元。依證券交易法之規定，該公司 8 月份月營收報表最晚應在何 時以前申報？ (A) 9 月 10 日 (B) 9 月 15 日 (C) 9 月 20 日 (

48. 自民國 111 年 12 月 19 日起，電子下單進行盤中零股買賣時，撮合的間隔時間為： (A)30 秒 (B)1 分鐘 (C)3 分鐘 (D)5 分鐘

23. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為： (A)「公司法」所指之公司為股份有限公司 (B)「公司法」優先適用 (C)「證券交易法」為「公司法」之特別法 (D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約

49. 有關公開收購之條件，下列敘述何者為錯誤？ (A)公開收購開始後不得調降公開收購價格 (B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購 (C)公開收購開始後，不得降低預定公開收購有價證券之數

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