證照證券交易相關法規與實務

50. 臺灣證券交易所於每月終依據各證券商當月買賣金額計算之應收經手費金額開具帳單分送各證券商，應於次月幾日前繳清? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日

49. 境外基金機構得委任下列何機構擔任總代理人，辦理境外基金募集及銷售業務? (A)經核准營業之證券投資信託事業 (B)經核准營業之證券投資顧問事業 (C)經核准營業之證券經紀商 (D)選項ABC皆

45. 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內，將該事項向主管機關申報公告並將抄本送證券櫃檯買賣中心供公眾閱覽? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日

48. 委託人融資期限屆滿未清償，經證券商處分擔保品後，自逾期之日起，至清償日止，按核定利率之多少比率加收融資違約金? (A)5% (B)10% (C)15% (D)25%

47. 外國公司申請登錄興櫃併送申報辦理公開發行，須於多久後設置獨立董事及薪資報酬委員會? (A)兩個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)申請時須已完成設置

46. 證券自營商為債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為： (A)二倍及三個月 (B)二倍及六個月 (C)四倍及一年 (D)六倍及一年

44. 外國政府發行之政府公債，申請在櫃檯買賣之方式為何? (A)逕向臺灣證券交易所申請，並由其審核後公告 (B)逕向證券櫃檯買賣中心申請，並由其審核後公告 (C)逕向中華民國證券商業同業公會申請，並

43. 以下何者為「櫃買中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」所規定證券櫃檯買賣中心得終止櫃檯買賣之情事? (A)已在臺灣證券交易所上市 (B)金融機構經目的事業主管機關依法指派接管 (C)公司營運

42. 一般公開發行公司初次申請股票上市條件，公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近二個會計年度均需達多少者，始合乎獲利能力標準? (A)3%以上 (B)5%以上

41. 有價證券依「證交所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買賣時應如何因應? (A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金 (B)無須有特別作為 (C)限制買賣金額

40. 盤中零股交易第一次撮合時間為： (A)09:00 (B)09:03 (C)09:05 (D)09:10

39. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，於次月何日前送達證交所? (A)三日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日

38. 集中市場開盤前輸入之買賣申報，於開盤後，若有未成交買賣申報，其效力如何? (A)於開盤後仍然有效 (B)市價申報者無效，限價申報者有效 (C)限價申報應無效，市價申報者有效 (D)即為無效

37. 下列何者非證券集中交易市場之結算標的? (A)認購（售）權證 (B)指數投資證券 (C)政府公債 (D)台股期貨

36. 上市上櫃公司外資及陸資持股比率合計達一定門檻，且以年報作為股東會議事手冊之補充資料者， 應於股東會召開前提前申報年報，該門檻和須提前申報之期間分別為何? (A)外資及陸資持股比率合計達 30%

35. 關於股東提案權之規定，下列敘述何者正確? (A)董事會違法拒絕將股東之合法提案列入股東會議程者，將受到有期徒刑 1 年以下之處罰 (B)股東須繼續持有公司股份達 1 年以上，且比例達百分之一以

34. 股票已上市上櫃之公司，為維護公司信用得經下列何者之同意買回公司股份，不受「公司法」§167 第 1 項規定之限制? (A)股東會決議 (B)股東特別決議 (C)假決議 (D)董事會特別決議

33. 加掛 ETF 在何種情況，可能會終止買賣? (A)該 ETF 投資信託契約中本身有約定終止之情況 (B)其受益憑證每單位淨值已為負數 (C)被加掛之 ETF 已終止買賣 (D)選項ABC皆是

32. 採洽商銷售承銷之普通公司債案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之： (A)10% (B)20% (C)30% (D)50%

27. 下列哪一類案件之審核適用申報生效制? (A)募集設立者 (B)補辦公開發行 (C)申請發行海外存託憑證 (D)選項ABC皆是

31. 依現行發行人募集與發行海外有價證券處理準則，上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外有價證券有下列哪些? 甲、海外公司債；乙、海外股票；丙、海外存託憑證；丁、其已發行之股票於國外證券市場交易 (A

30. 下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷? (A)股票 (B)認購權證 (C)可轉換公司債 (D)普通公司債

29. 依公司法規定，發行人募集發行有價證券，有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)? 甲、公司連 2 年虧損；乙、資產不足抵償債務者；丙、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股 股

24. 法人違反「證券交易法」之規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？ (A)處罰該法人 (B)處罰其行為之負責人 (C)一律處罰其董事 (D)處罰其股東

28. 我國資本額達新臺幣 100 億元之上市上櫃公司之合併財務報告子公司，應自何時起完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露? (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年

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