27. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後，自停止申報生效送達即日起屆滿多少日，仍未就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，金融監督管理委員會即可退回該申報案？ (A)五個營業日 (
26. 發生下列何事項，上市公司無須發布重大訊息？ (A)上市公司負責人發生存款不足之退票 (B)董事及監察人之持股變動情形 (C)上市公司進行重整或破產之程序 (D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部
24. 公開發行公司第二季財務報告，除情形特殊，經主管機關另予規定者外，應公告並向主管機關申報之時間，下列敘述何者正確？ (A)第二季終了後 3 個月內 (B)第二季終了後 2 個月內 (C)第二季終
23. 股份有限公司股息及紅利之分派之標準，除公司法另有規定外，下列敘述何者錯誤？ (A)以各股東之需要為準 (B)以各股東持有股份之比例為準 (C)公營事業不適用公司法規 (D)公司得另以章程規定之
21. 個體或個別財務報告在下列何種情況下，公司依法應重編財務報告，並重行公告？ (A)更正損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者 (B)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上者，且達原決算營業收入
18. 證券商受託買進創新板有價證券，以其委託人為合格投資人及公司依法買回其股份者為限。上述稱合格投資人，係指委託人符合以下何項條件者？ (A)專業機構投資人或具有半年以上證券交易經驗之法人 (B)依
16. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？ (A)所有因而受有損害之投資人 (B)限於因而受有損害之善意取得人、出賣人或持有人 (C)限於因而受有
12. 為提升證券商國際化業務能力，開放證券商從事外幣計價或連結國外標的之衍生性金融商品，證券商經營自行買賣外國有價證券業務若非屬自有資金投資或避險需求者，就涉及資金匯出入部分，應經下列何者許可？ (
9. 甲為 Z 上市公司董事長，其於某年 1 月 10 日以每股 10 元買進 Z 公司股票一萬股，又於同年 3 月15 日以每股 18 元賣出 Z 公司股票一萬股。甲之行為應負證券交易法上何種責任？
7. 在證券交易所上市之有價證券之市場價格，發生連續暴漲或暴跌情事，並使他種有價證券隨同為非正常之漲跌，而有影響市場秩序或損害公益之虞者，主管機關得依法的權限，下列何者為非？ (A)得命令停止其一部或
5. 依現行法規定，股份有限公司不得發行下列何種特別股？ (A)每股 10 表決權之特別股 (B)對於公司「董事選舉之結果」具否決權之特別股 (C)發行滿 2 年後，1 股特別股得轉換為 10 股普通