證照證券交易相關法規與實務

48. 融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補？ (A)臨時股東會 (B)除權 (C)股東常會 (D)減資

49. 證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務，對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值： (A)3% (B)5% (C)6% (D)10%

50. 證券經紀商代客買賣證券，應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅？ (A)客戶買及賣股票時 (B)融資買進時 (C)客戶買入股票時 (D)客戶賣出股票時

50. 發行人要將其股票在交易所掛牌買賣，交易所因提供場所，每年依據發行有價證券之總面值，向發行人收取之費用稱為？ (A)掛牌費 (B)上市費 (C)場地費 (D)服務費

49. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？ (A)向其他證券商申請標購 (B)洽臺灣證券交易所議借 (C)向證券金融事業轉融券 (D)以自營買進股票墊用

48. 下列何者不得融資融券？ (A)零股交易 (B)鉅額交易 (C)全額交割股票 (D)選項ABC皆是

47. 得為融資融券之受益憑證，因受益人大會決議變更為開放式時，應自次幾個營業日起暫停融資融券交易？ (A)次一營業日 (B)次二營業日 (C)次三營業日 (D)次四營業日

46. 證券商辦理融資融券業務，下列哪一敘述不正確？ (A)自然人開立信用帳戶，應檢具國民身分證正本 (B)委託人為自然人得申請開立二個以上之信用帳戶 (C)委託人為法人者，證券商應另函證委託人確認係

45. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？ (A)六個月 (B)一年 (C)三年 (D)五年

44. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？ (A)櫃檯買賣之給付結算應以現款現貨為之 (B)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件、投資經驗 (C)等價成交系統之買賣申報價格分為限價

40. 集中交易市場採逐筆交易之時段為： (A)開盤 (B)盤中 (C)收盤 (D)夜盤

42. 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？ (A)證券商 (B)證券金融事業 (C)證交所 (D)證券商業同業公會

39. 公開發行股票公司召開股東臨時會，應於開會前幾日內辦理停止股票過戶？ (A)10 日 (B)15 日 (C)30 日 (D)60 日

41. 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何？ (A)1 股 (B)100 股 (C)1,000 股 (D)外國股票原流通市場之交易單位

38. 有關發行人申報發行限制員工權利新股，自申報生效通知到達之日起超過多少年，未發行之餘額仍須發行時，應重行申報？ (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年

37. 公司因實施庫藏股制度而轉讓予員工之股份，得限制員工不得轉讓之期間，最長為幾年？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)無最長期限之規定

36. 假設履約價格為八十元，標的股票價格為七十元，則該認購權證處於： (A)價平（At-the-money） (B)價外（Out-of-the-money） (C)價內（In-the-money）

35. 上市公司發放股票股利給股東，則下列敘述何者正確？ (A)會造成公司資產減少 (B)會造成公司之淨值減少 (C)會使負債增加 (D)會造成公司流通在外股數增加，每股盈餘被稀釋

34. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？ (A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值，

33. 何者非證券商設置「客戶服務中心」需符合之條件？ (A)須設置在總公司或分支機構營業處所內 (B)須與營業處所有明顯區隔 (C)證券商應就「客戶服務中心」設備提供之服務，評估資通安全、個人資料風

32. 對於證券商「客戶服務中心」與客戶間溝通過程紀錄保存規範，以下敘述何者錯誤？ (A)所有紀錄均至少須保存一年 (B)服務人員以電話提供服務須進行電話錄音 (C)以智能客服提供服務亦須保留紀錄 (

31. 何者非證券商「客戶服務中心」可提供之服務範圍？ (A)提供客戶諮詢服務 (B)處理客戶消費爭議 (C)主動向客戶推介金融商品 (D)被動提供客戶交易平台說明

30. 我國全體上市櫃公司（含合併財務報告子公司）最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標？ (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年

28. 我國全體上市櫃公司最晚須在何時完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露？ (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年

29. 何者非證券商「數位體驗專區」可提供之服務範圍？ (A)教導客戶運用數位工具 (B)提供客戶諮詢服務、金融商品相關活動訊息 (C)進行商品介紹與推廣 (D)代理客戶操作數位工具

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