7. 依公司法新修正與配合洗錢防制政策，公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台？(A)每年 (B)每半年 (C)每季 (D)每月
10. 發行有價證券之上市公司，若發生重大公害或食品藥物安全事件而有影響證券交易市場秩序或損害公益之虞時，主管機關得依法的權限為何？(A)強制上市買賣該有價證券 (B)停止上市買賣該有價證券(C)終止
14. 如公開發行股票公司於股東會召開時，代表公司之董事拒絕提供股東名簿者，證券主管機關可處新臺幣多少罰鍰？(A)二十四萬元以上二百四十萬元以下(B)十二萬元以上二百四十萬元以下(C)二十四萬元以上四
13. 有關證券交易爭議之仲裁，在法律上適用優先順序為何？(A)「仲裁法」優先於「證券交易法」(B)「證券交易法」優先於「仲裁法」(C)「民法」優先於「證券交易法」(D)「民事訴訟法」優先於「證券交易
20. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確？(A)適用對象為具有股權性質之有價證券(B)規範對象以他人之名義買入或賣出，亦構成內線交易(C)該重大影響股價之消息
23. 違反證券交易法第 155 條之「操縱股價行為」，其犯罪所得在新臺幣一億元以下者，其刑事責任為何？(A)一年以下有期徒刑，得併科新臺幣二萬元以下罰金(B)二年以下有期徒刑，得併科新臺幣五萬元以下
21. 關於公開發行公司董事會之規範，下列敘述何者正確？(A)發行股票之公司董事會，設置董事不得少於三人(B)政府或法人為公開發行公司之股東時，除經主管機關核准者外，得由其代表人同時當選或擔任公司之董
26. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？(A)購買受益憑證之費用(B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限(D)證券投資信託收益
22. 甲為持有乙證券商已發行股份總數 10%之大股東，甲若具有下列何種情事時，不得充任乙證券商之董事、監察人或經理人？(A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分，已滿三年(