證照證券交易相關法規與實務

32. 依據證券交易法規定，證券承銷方式不包含下列哪一種型態？(A)全額包銷 (B)代銷 (C)居間銷售 (D)餘額包銷

33. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的？(A)股票 (B)原型證信託 ETF (C)槓桿反向型 ETF (D)原型期信託 ETF

34. 關於 ETF 折溢價風險，下列何者錯誤？(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF(C)溢價是市價高於淨值，溢

35. 在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為：(A)準用證券集中交易市場之時間 (B)準用櫃檯買賣市場之時間(C)準用零股交易時間 (D)準用鉅額證券交易時間

36. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，多久時間接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？(A)每年 (B)每兩年 (C)每三年 (D)每六個月

37. 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為：(A)當面委託 (B)電報或書信 (C)電話 (D)選項（A）（B）（C）皆是

38. 臺灣創新板漲跌幅限制為：(A)7% (B)10% (C)20% (D)無漲跌幅限制

39. 盤中零股交易第一次撮合時間為：(A)09:00 (B)09:03 (C)09:05 (D)09:10

40. 自民國 111 年 12 月 19 日起，電子下單進行盤中零股買賣時，撮合的間隔時間為：(A)30 秒 (B)1 分鐘 (C)3 分鐘 (D)5 分鐘

41. 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後，應於連續多長期間內將此訊息公告於證券櫃買中心指定網站之重大訊息？(A)六個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)一個月

42. 證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣(D)兼

43. 下列何者敘述不符合興櫃一般板股票交易制度？(A)一般板股票交易雙方至少必有一方為該股票之推薦證券商(B)投資人之間無法相互成交一般板股票(C)一般板股票交易價格沒有漲跌幅的限制(D)一般板股票

44. 證券商辦理融資融券業務，下列哪一敘述不正確？(A)自然人開立信用帳戶，應檢具國民身分證正本(B)委託人為自然人者，得申請開立二個以上之信用帳戶(C)委託人為法人者，證券商應另函證委託人確認係屬

45. 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？(A)經紀 (B)公債 (C)自營 (D)承銷

46. 證券商辦理委託人融資買進與融券賣出沖抵之交易，下列敘述何者錯誤？(A)應先與客戶簽定概括授權同意書 (B)目前為適用於上市、上櫃股票(C)自動沖抵委託人不必逐筆申請 (D)資券相抵不必列入當日

47. 下列何者不得融資融券？(A)零股交易 (B)鉅額交易 (C)全額交割股票 (D)選項（A）（B）（C）皆是

48. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：(A)千分之一 (B)千分之一點五 (C)千分之一點四二五 (D)千分之三

49. 證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務，對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值：(A)3% (B)5% (C)6% (D)10%

50. 股票交易之手續費是：(A)只對買進收取 (B)只對賣出收取 (C)買進、賣出均收取 (D)選項（A）（B）（C）皆非

3. 證券投資顧問事業接受客戶委任，對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時，應注意哪些事項？(A)僅雙方約定意思一致即可(B)應訂定書面證券投資顧問契約(C)書面證券投資顧問契約應報經請主管

2. 若有正當理由，證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准延展六個月，但延展以幾次為限？(A)一次 (B)二次 (C)三次 (D)四次

4. 關於股份有限公司所發行擔保公司債之敘述，何者正確？(A)公司為發行公司債所設定之抵押權或質權，得由受託人為債權人取得，惟不得於公司債發行前先行設定(B)受託人對於受託之抵押權或質權或其擔保品，應

5. 依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議，當事人間依約定或依該法規定進行仲裁者，爭議當事人之仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時，由何機關依申請或以職權指定之？(A)法院 (B)行政院公平交易委員會(

6. 證券投資信託事業對於證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確？(A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值(B)每營業日計算，每週公告(C)每營業日計算，每月

7. 證券商之董事、監察人、股東或受僱人不得為公司制證券交易所之何職務？(A)董事長 (B)董事 (C)監察人 (D)經理人

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