33. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人自金管會及金管會指定之機構收到申報書件即日起至申報生效前，除依法令發布之資訊外，下列何項敘述為不正確？(A)不得對特定人說明財務業務之預測性資訊
34. 以下關於「臺灣創新板」之敘述何者為非？(A)為協助新創企業提早進入資本市場，取得長期股權資金支應業務發展(B)屬於資本市場藍圖強化發行市場功能之一環(C)依發行人身分區分創新板上市公司及創新板
36. 將不法所得合法化，將資金再投入正常交易活動，屬於洗錢行為三階段的何者態樣？(A)融資(financing) (B)處置(placement) (C)多層化(layering) (D)整合(in
39. 有關公開收購之條件，下列敘述何者為錯誤？(A)公開收購開始後不得調降公開收購價格(B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購(C)公開收購開始後，不得降低預定公開收購有價證券之數量(D
38. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？(A)櫃檯買賣證券商以等殖成交系統為櫃檯買賣時，其申報買賣數量須一次成交，不得部分成交(B)櫃檯買賣之給付結算應以現款、現貨為之(C)證券商於客戶為櫃
41. 我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下，成交優先順序如何決定？(A)採集合競價，同價位以時間決定(B)採集合競價，同價位以電腦隨機排序決定(C)採逐筆交易，同價位以時間決定(D
45. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確?(A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定(B)須為公司所印發之任何格式且必要時，得就正
46. 面對國際淨零碳排的市場機制，如何進行減碳已成為企業執行 ESG 重要顯學，企業執行碳管理步驟正確為以下哪個排列組合？甲.減少碳足跡；乙.碳足跡量化；丙.碳中和：(A)甲、乙、丙 (B)丙、乙、
50. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF(C)溢價是市價高於淨值，溢價表
1. 有關證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定，下列敘述何者正確？(A)於開業後三個月內提存 (B)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構(C)不得分散提存於不同金
1. 以下有關股份有限公司發行無票面金額股之敘述何者正確？(A)公司得經有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意，將已發行之票面金額股全數轉換為無票面金額股(B)
2. 有關「公司法」之公司，下列敘述何者正確？(A)外國公司在中華民國境內營業須經我國政府許可(B)公司以其本公司所在地為住所(C)受本公司管轄之分支機構稱為子公司(D)是否為外國公司，依負責人國籍定
3. 為促進我國與其他國家證券主管機關之國際合作，政府或其授權之機構得與外國政府、機構或國際組織，得就數種事項簽訂合作條約或協定，下列何者為非？(A)資訊交換 (B)技術合作(C)協助調查 (D)引渡