7. 甲上市公司董事小明之下列有價證券交易行為，何者構成「證券交易法」第一百五十七條之短線交易?(A)小明於取得甲公司配發之股票股利滿 3 個月時，將該股票股利賣出獲利(B)小明買進甲公司發行但未掛牌
9. 甲為持有 A 證券商已發行股份總數 10%之大股東，甲若具有下列何種情事時，不得充任 A 證券商之董事、監察人或經理人？(A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分，已滿
10. 「證券交易法」對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：(A)1 年以下有期徒刑 (B)1 年以上 7 年以下有期徒刑(C)5 年以下有期徒刑 (D)3 年以上 10 年以下有期徒刑
11. 下列敘述何者正確?(A)依「證券交易法」規定，買回股份均應於六個月內辦理變更登記(B)買回股份除可供質押外，不得享有股東權利(C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或
12. 依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定，針對我國個人與企業之境外資金匯回，規範資金專戶管理運用，自存入存款專戶之日起算，屆滿幾年後得全部取回?(A)3 年 (B)4 年 (C)5 年 (D
15. 關於甲上市公司股東會之召集程序或決議事項，下列何項為正確？(A)解除甲公司董事之競業禁止義務之決議事項，得以臨時動議提出(B)甲公司對於以新股方式分派現金股息及紅利之決議事項，得以臨時動議提出
13. 關於境外基金機構在國內進行境外基金之私募之說明，下列敘述，何者正確？(A)可向銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司私募(B)可向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募，人
16. 原則上發行人發行員工認股權憑證依規定向金融監督管理委員會提出申報書，並由其收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效?(A)7 個營業日 (B)12 個營業日 (C)20 個營業日 (D)30 個
17. 以下何者符合公開發行公司審計委員會行使職權辦法所設置之審計委員會?(A)由董事長、總經理、2 位獨立董事組成之審計委員會(B)由公司所有獨立董事組成之 2 人審計委員會(C)由分別具生醫、法律
19. 關於內線交易之處罰，下列何者為非?(A)對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券價格，與消息公開後十個營業日收盤平均價格之差額，負損害賠償責任(B)犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者，處七年
26. 證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊?(A)漲跌幅度、本益比 (B)成交量、集中度(C)週轉率、溢折價百分比 (D)選項( A )( B )( C
30. 甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，證券櫃檯買賣中心應如何處理?(A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易(B)報請主管機關撤銷甲公司之