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• 17. 下列何項之有價證券得為融資融券之標的？(A)政府債券 (B)上市股票 (C)上市公司債券 (D)上櫃公司債券
• 18. 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？(A)5% (B)10% (C)15% (D)30%
• 19. 股份有限公司發起人股份不得轉讓限制，於設立登記多久後才能解除？(A)無限制 (B)1 年 (C)3 年 (D)5 年
• 20. 公司董事會設有常務董事者，其名額至少三人，最多不得超過董事人數多少比例？(A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
• 21. 「證券交易法」所謂之公開說明書，其應記載事項由何單位訂定之？(A)證券商業同業公會 (B)金融監督管理委員會(C)臺灣證券交易所 (D)證券承銷商
• 22. 依「證券交易法」之規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時，得以書面請求董事會召開股東臨時會？(A)百分之五十 (B)百分之四十 (
• 23. 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見？(A)實收資本額百分之十(B)新臺幣二億元以上(C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元
• 25. 公開發行公司之董事、監察人、經理人，其股票之轉讓，應依一定方式進行，下列方式何者正確？(A)經向發行公司申報七日後，向非特定人為之(B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主
• 26. 發生下列何事項，上市公司無須發布重大訊息？(A)上市公司負責人發生存款不足之退票(B)董事及監察人之持股變動情形(C)上市公司進行重整或破產之程序(D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變
• 27. 發行人申報募集與發行有價證券，經發現下列情形時，主管機關得退回現金發行新股案件，以下何者有誤？(A)發行有價證券計畫不具可行性 (B)發行計畫未提董事會或股東會討論並決議通過(C)未依一般公認
• 28. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D
• 29. 為強化證券期貨業健全永續發展經營，金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定27項具體措施，請問不包含下列何者？(A)證券期貨業揭露碳盤查相關資訊(B)定期評估核心營運系統及設備，確保營
• 30. ESG 涵蓋內容不包含以下何者？(A)社會責任 (B)環境保護 (C)公司治理 (D)政府保護
• 31. 下列何者非認購（售）權證得連結之標的？(A)股票 (B)指數 (C)期貨 (D)虛擬貨幣
• 32. 依據證券交易法規定，證券承銷方式不包含下列哪一種型態？(A)全額包銷 (B)代銷 (C)居間銷售 (D)餘額包銷
• 33. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的？(A)股票 (B)原型證信託 ETF (C)槓桿反向型 ETF (D)原型期信託 ETF
• 34. 關於 ETF 折溢價風險，下列何者錯誤？(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF(C)溢價是市價高於淨值，溢
• 35. 在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為：(A)準用證券集中交易市場之時間 (B)準用櫃檯買賣市場之時間(C)準用零股交易時間 (D)準用鉅額證券交易時間
• 36. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，多久時間接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？(A)每年 (B)每兩年 (C)每三年 (D)每六個月
• 37. 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為：(A)當面委託 (B)電報或書信 (C)電話 (D)選項（A）（B）（C）皆是
• 40. 自民國 111 年 12 月 19 日起，電子下單進行盤中零股買賣時，撮合的間隔時間為：(A)30 秒 (B)1 分鐘 (C)3 分鐘 (D)5 分鐘
• 41. 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後，應於連續多長期間內將此訊息公告於證券櫃買中心指定網站之重大訊息？(A)六個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)一個月
• 42. 證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣(D)兼
• 38. 臺灣創新板漲跌幅限制為：(A)7% (B)10% (C)20% (D)無漲跌幅限制
• 39. 盤中零股交易第一次撮合時間為：(A)09:00 (B)09:03 (C)09:05 (D)09:10