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• 36. 若今日(15 日，星期一)撮合成交者，某證券經紀商之投資人出現有價證券違約交割時，證券商最遲應於何時向證交所申報違約？(A)16 日下午 6 時前 (B)16 日下午 8 時前(C)17 日上
• 37. 委託人整戶擔保品中，如因其自行處理部分擔保品，使其整戶維持率低於 130%時，證券金融公司應如何處置？(A)應依擔保維持率之規定辦理追繳 (B)應暫停委託人之融資融券交易(C)應即處分委託人之
• 38. 集保結算所為我國金融市場的唯一後台機構，服務範圍並不包括：(A)權益商品 (B)固定收益證券(C)中央公債 (D)基金
• 39. 有關盤後定價交易之時間，下列何者正確？(A)13:00～14:30 (B)13:30～14:00(C)14:00～14:30 (D)14:00～15:00
• 40. 證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣(D)兼
• 41. 外國股票之買賣，其買賣申報之競價方式為：(A)集合競價及連續競價 (B)逐筆交易及連續競價(C)集合競價及逐筆交易 (D)協議競價及逐筆交易
• 42. 下列有關興櫃戰略新板交易制度之敘述何者錯誤？(A)與上櫃股票漲跌幅的限制相同均為 10%(B)掛牌首 5 日無漲跌幅限制(C)初次委託買進之自然人合格投資人須簽署戰略新板股票風險預告書(D)戰
• 43. 以下對於「臺灣創新板」的敘述何者為非？(A)為協助新創企業提早進入資本市場，取得長期股權資金支應業務發展(B)屬於資本市場藍圖強化發行市場功能之一環(C)依發行人身分區分創新板上市公司及創新板
• 44. 當信用帳戶的擔保維持率不足，證券商通知補繳差額後幾個營業日內未補繳足夠金額，可能將面臨「斷頭」?(A)1 個 (B)2 個 (C)3 個 (D)5 個
• 45. 櫃檯買賣股票之報價單位與成交單位分別為幾股：(A)1 股；100 股 (B)1 股；1,000 股(C)1,000 股；100 股 (D)1,000 股；1,000 股
• 46. 上市(櫃)公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列哪一個系統？(A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統(B)發行人募集與發行有價證券資訊系統(C)內部稽核作業媒體申報系統(D)公開資訊
• 47. 興櫃一般板股票交易漲跌幅度的限制為：(A)7% (B)10% (C)20% (D)沒有漲跌幅的限制
• 48. 有關證券經紀商手續費敘述，以下何者正確？(A)只對賣出收取 (B)收取上限為千分之三(C)買進與賣出時各計算一次 (D)為固定費率，無折扣空間
• 49. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金？(A)金融監督管理委員會證券期貨局指定之銀行(B)中央銀行(C)商業銀行(D)銀行局
• 50. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：(A)千分之一 (B)千分之一點五(C)千分之一點四二五 (D)千分之三
• 16.3.6 克的葡萄糖和過量斐林試劑完全反應後可產生若干克的紅色沉澱？(Cu＝64)(A)1.44 (B)2.88 (C)0.72 (D)2.16
• 2. 依我國期貨交易法令之規定，下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範？甲.政府債券期貨契約；乙.美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約；丙.外幣選擇權契約；丁.認購（售）權證(A)僅甲、丙 (B)僅甲
• 3. 期貨交易契約經主管機關核准後，依我國期貨交易法規定，下列何種情事者，主管機關得撤銷之？甲.不符公共利益；乙.喪失經濟利益；丙.經期貨交易所申請(A)甲、乙 (B)甲、丙 (C)乙、丙 (D)甲、
• 4. 會員制期貨交易所各會員除依章程規定分擔經費，各會員對於期貨交易所之責任，以其出資額之幾倍為限？(A)20 倍 (B)10 倍 (C)5 倍 (D)2 倍
• 5. 依我國期貨交易法，關於期貨交易所的規定，下列何者正確？ 甲.應經財政部許可並發給許可執照；乙.促進公共利益為其設立宗旨之一；丙.其組織分為會員制與公司制；丁.應向中央銀行繳存營業保證金(A)甲、
• 6. 期貨交易所從事下列業務者，何者為法令規定之業務人員？(A)法令遵循 (B)全權委託(C)集中交易市場資訊管理 (D)主辦會計
• 7. 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括下列何者?(A)營收金額 (B)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格(C)未沖銷契約量 (D)買賣雙方期貨商代號
• 8. 關於期貨結算機構財務報告之規定，下列何者不正確？(A)應經會計師查核簽證 (B)應於每會計年度終了後三個月內公告(C)應於每半會計年度終了後一個月內公告 (D)應經董事會通過
• 9. 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定，分別一次提存多少金額之賠償準備金？(A)新臺幣二億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣四億元 (D)新臺幣五億元
• 10. 本國證券商申請兼營期貨業務，其自有資本適足比率不得低於多少？(A)百分之二百 (B)百分之一百五十(C)百分之一百三十 (D)百分之一百