22. 意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之相對行為者，稱之為：(A)違約交割 (B)相對委託 (C)沖洗買
23. 經營證券投資信託業務或基金保管業務，對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為者，其有期徒刑之刑度為何？(A)1 年以下有期徒刑 (B)1 年以上 7 年以下有期徒刑(C)3 年以下有
37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？(A)轉讓股份給員工(B)配合可轉讓公司債之發行，作為股權轉換之用(C)為維護公司信用及股東權益，並辦理銷除股份者(D)預
27. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託
33. 企業申請股票在櫃檯買賣，公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人數不少於 300 人外，其所持股份總額應符合(A)占發行股份總額 20%以上或逾 1,000 萬股(B)占發行
29. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定，經證交所同意上市之認購（售）權證，自上市買賣日起算，其存續期間應為：(A)三個月以上二年以下 (B)六個月以上二年以下(C)九個月以上二年以下 (D
35. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？(A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃買中心申報(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃買中心申報(C)推薦證券商不得變更
48. 上櫃公司計畫被收購而申請終止有價證券櫃檯買賣，若股東會決議日當天股價 50 元、董事會決議日前一個月平均收盤價 46 元，而財報淨值為每股 45 元，收購價不得低於？(A)50 元 (B)47