27. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：(A)人事行政局所公布之上班日 (B)非國定假日(C)證券市場交易日 (D)證券商營業日
28. 依公司法規定，發行人募集發行有價證券，有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)？ 甲、公司連 2 年虧損；乙、資產不足抵償債務者；丙、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息
29. 申報日前幾個月之股價變化異常者，證券主管機關得退回上市公司現金發行新股案件？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
30. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後，自停止申報生效送達即日起屆滿多少日，仍未就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，金融監督管理委員會即可退回該申報案？(A)五個營業日 (B
31. 有關證券商以經紀業務辦理定期定額 ETF，下列敘述何者正確？(A)需要另外開立帳戶(B)投資標的以中長期投資之 ETF 為限(C)投資標的含槓桿反向 ETF(D)可進行信用交易及借券賣出
32. 有關國際債券之敘述，以下何者有誤？(A)採專業板與一般板兩類分級管理(B)專業板僅銷售予專業投資人(C)於一般板發行須經金管會申報生效(D)一般板無須債券信評要求
33. 有關委託書徵求人之相關規定，以下何者為非？(A)徵求人應依股東委託出席股東會(B)委託人應親自填具徵求人姓名(C)徵求人違反主管機關處分已逾三年者(D)徵求人於委託書簽章後，即可轉讓他人使用
34. 上市公司股東向公司辦理股票事務，若以書面為之者，依法應如何辦理？(A)出示股東名簿 (B)出示股東證明(C)簽名於文件 (D)簽名或加蓋留存印鑑
35. 關於鉅額配對交易之成交資料公告，下列何者正確？(A)即時經由交易資訊揭示系統公告 (B)收盤後統一公告(C)開市前之成交資料於開市前公告之 (D)毋須公告
36. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？(A)金管會證期局 (B)證交所(C)櫃買中心 (D)證券商業同業公會
37. 採集合競價期間，可用何種方式下單？(A)限價且當日有效 (B)市價且當日有效(C)限價立即成交否則取消 (D)市價立即全部成交否則取消
38. 盤中某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行？(A)連續競價 (B)一律以申報當日收盤價為準(C)採議價方式 (D)集合競價
39. 證交所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A)現金交割 (B)餘額交割 (C)信用交割 (D)實物交割
40. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之？(A)當面委託(B)電話委託(C)網路委託(D)選項ABC皆是
41. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，一般向委託人收付款券採下列何者方式？(A)客戶與客戶自行支付(B)由買方證券商向賣方證券商辦理(C)由賣方證券商向買方證券商辦理(D)帳簿劃撥
42. 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前，必須先取得目的事業主管機關之同意函，櫃買中心始予受理？(A)保險業 (B)證券業 (C)金融業 (D)選項ABC皆是
44. 證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣(D)兼
43. 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前，於證券櫃買中心指定之網際網路資訊申報系統申報上月份營運情形？(A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日
45. 證券櫃檯買賣中心交易系統予以等價或等殖成交者，股票每筆輸入應小於幾個交易單位？(A)一百 (B)三百 (C)五百 (D)一千
46. 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？(A)經紀 (B)公債 (C)自營 (D)承銷
47. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些？(A)證券投資人 (B)證券商(C)證券金融公司 (D)選項ABC皆是
48. 股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？(A)股價波動過於劇烈者 (B)股權過度集中者(C)成交量過度異常者 (D)選項ABC皆是
49. 下列何者不得融資融券？(A)零股交易 (B)鉅額交易(C)全額交割股票 (D)選項ABC皆是
50. 有關證券經紀商手續費敘述，以下何者正確？(A)只對賣出收取 (B)收取上限為千分之三(C)買進與賣出時各計算一次 (D)為固定費率，無折扣空間
1. 股份有限公司於彌補虧損完納一切稅捐後，分派盈餘時，除了法定盈餘公積，已達實收資本額時外，依法應提出多少法定盈餘公積？(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十