16. 有價證券持有人依證券交易法第 22 條第 3 項規定對非特定人公開招募者，應檢具有價證券公開招募申報書，下列何者非公開招募說明書應載明之內容？(A)公開招募之動機與目的(B)公開招募價格之訂定
17. 關於公司設立之規範，下列敘述何者正確？(A)採募集設立者，發起人所認股份，不得少於第一次發行股份四分之一(B)採募集設立者，發起人僅得以現金出資(C)股款繳足後，發起人應於三個月內召開創立會(
18. 關於公司申請停止公開發行之規範，下列敘述何者正確？(A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之(B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股
19. 關於投信投顧業經營全權委託業務之規範，下列敘述何者正確？(A)客戶要求查詢其全權委託交易資料時，受委託之投信或投顧業得有限度拒絕(B)經營全權委託投資業務，應每季定期編製客戶資產交易紀錄及現況
20. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人，對於違背職務上之行為，要求、期約、收受財物或其他不正利益者，關於其罰則，下列敘述何者正確？(A)處 3 年以下有期徒刑、拘役或
21. 關於證券投資信託基金之操作，下列敘述何者錯誤？(A)證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易，應依據其分析作成決定，交付執行時應作成紀錄，並按月提出檢討，其分析與決定應有合理基礎及根據(
22. 關於股東會之規定，下列敘述何者正確？(A)公司章程得訂明股東會開會時，以視訊會議，但公開發行公司不適用(B)公開發行公司得於章程載明召開實體股東會得以視訊輔助者，股東得選擇以實體或以視訊方式參
23. 關於公開發行公司董事會之規範，下列敘述何者正確？(A)發行股票之公司董事會，設置董事不得少於三人(B)政府或法人為公開發行公司之股東時，除經主管機關核准者外，得由其代表人同時當選或擔任公司之董
24. 公開發行公司之董事、監察人、經理人，其股票之轉讓，應依一定方式進行，下列方式何者正確？(A)經向發行公司申報七日後，向非特定人為之(B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主
25. 根據證券交易法之規定，會計師辦理公開發行公司年度財務報告之簽證，如有發生錯誤或疏漏者，主管機關得視情節之輕重進行處分，下列何種處分，非主管機關之處罰權限範圍？(A)警告 (B)停止其二年以內辦
26. 關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列敘述何者正確？(A)證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣五百萬
1. 有關證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定，下列敘述何者正確？(A)於開業後三個月內提存(B)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構(C)不得分散提存於不同金融
2. 依證券交易法之規定，發行人及證券商、證券交易所依法令規定，應定期編送主管機關之財務報告，應簽名或蓋章，並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明，下列何者並非應於財務報告上簽名或蓋章之人？(A)董事長
3. 下列關於公司轉投資之敘述，何者正確？(A)公司轉投資之對象若為無限公司，該投資行為無效(B)專業投資公司之投資總額不得超過公司實收資本額之百分之四十(C)公司進行轉投資時，其所需資金不得以貸款方
7. 依證券交易法施行細則之規定，證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」，下列何事項非正確？(A)經法院依公司法第二百八十七條第一項第五款規定其股票