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• 5. 證券投資信託事業經核准且開始募集首支證券投資信託基金，必須於下列何項之期限內募集成立該基金，否則主管機關得撤銷營業之核准？(A)三十日 (B)五十日 (C)六十日 (D)九十日
• 24. 某公司剛發行兩種每年付息債券，第一種債券為票面利率 6%，第二種債券的票面利率 3%但附有認股權。若兩種債券到期期限都為兩年，同樣以面額十萬元出售，試求算認股權的價值約為多少﹖(A)$1,50
• 6. 以下何者非公開發行公司之負責人？(A)總經理 (B)董事長 (C)投資顧問 (D)財務經理
• 25. 假設完美的債券市場中，甲債券為一年期零息公債和價格為$900，乙債券為兩年期零息公債和價格為$800，丙債券為每年付息之兩年期付息公債和票面利率為 10%。三個公債面額都為$1,000，試計算
• 25. 假設完美的債券市場中，甲債券為一年期零息公債和價格為$900，乙債券為兩年期零息公債和價格為$800，丙債券為每年付息之兩年期付息公債和票面利率為 10%。三個公債面額都為$1,000，試計算
• 7. 依證券交易法施行細則之規定，證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」，下列何事項非正確？(A)經法院依公司法第二百八十七條第一項第五款規定其股票
• 27. 某券商發行了一檔結構型債券(Structured Note)，發行價格為$90.09，約定一年後若標的股價(P1)是高於目前價格(P0)時，此債券償還面額$100，否則償還金額等於$100 ×
• 8. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，下列何者屬於所稱利害關係人之範圍？(A)本人配偶及其成年
• 28. 今日，1 美元的即期匯率 = 新臺幣 NT$32，並假設購買力平價(Purchasing Power Parity, PPP)成立。預期未來 1 年美國的通貨膨脹率為 8%，台灣為 2%。某公
• 9. 下列關於公司保證行為之敘述，何者正確？(A)除法律或章程另有規定外，公司不得為他人債務之保證人(B)公司為保證人時，其負責人為連帶保證人(C)公司於任何情況下，均不得提供不動產設定抵押(D)票據
• 10. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽之情事者，對於善意之相對人之連帶損害賠償責任，下列何者無免責之規定？(A)發行人 (B)發行人之職員 (C)會計師 (D)律師
• 11. 下列關於公司債受託人之敘述，何者正確？(A)以會計師為限(B)公司為發行公司債所設定之抵押權或質權，由受託人為債權人取得，並必須於公司債發行後始得設定(C)為應募人之利益，有權查核及監督公司履
• 12. 下列何者非證券交易法所規定之有價證券？(A)政府債券 (B)股份過戶書 (C)公司股票 (D)新股權利證書
• 13. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購發行新股或分割發行新股時，發生下列何種效果？(A)需受公司法第一百四十
• 14. 證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託基金，為達資訊透明及提供投資人充分判斷之參考依據，應先向申購之投資大眾交付下列何種文件？(A)投資說明書 (B)公開說明書(C)經會計師查核簽證之財務報
• 15. X 公司為公開發行股票之公司，並非以投資為專業，且 X 公司章程對於轉投資並未另有規定投資限額。若 X 公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元，淨值為 15 億元，則 X 公司為他公司有限責任
• 16. 因應公司法第 22 條之 1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為，公司自民國 107 年 11月 1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊，其有變動
• 17. 依公司法第 156 條之 3 規定，股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價，不受公司法第 267 條第 1 項至第 3 項之限制，但需經下列何種決議方法通過？(A)應經股東會有代
• 18. 甲公司為上市公司，下列關於股東表決權信託之敘述，何者正確？(A)股東得以書面成立股東表決權信託，由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權(B)股東將書面表決權信託契約、股東姓名或名稱、事務
• 19. X 上市公司設有七席董事，其中三席為獨立董事，甲為董事長。下列關於 X 公司董事會召集之敘述，何者正確？(A)X 公司二位董事即得以書面記明提議事項及理由，請求董事長甲召集董事會(B)X 公司
• 20. 公開發行公司發行公司債，應檢具發行公司債申報書，載明其應記載事項，連同應檢附書件，向金融監督管理委員會申報生效後，始得為之。公開發行公司依規定提出申報，除金融控股公司、票券金融公司及信用卡等事
• 21. 甲為 X 上市公司之獨立董事，持有 X 公司已發行股份 20 萬股。若甲於民國 111 年 11 月 1 日將所持有之股票 10 萬股向 B 商業銀行質押借款，下列敘述，何者正確？(A)X 公
• 22. X 上櫃公司為調度資金，有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意，對特定人進行股票之私募。X 公司應於股款或公司債等有價證券之價款繳納完成日起多少日內，檢附相關書
• 23. 依證券交易法之規定，有價證券私募之應募人及購買人於下列何種情形，得再行賣出其所應募之有價證券？(A)自該私募有價證券交付日起滿三年(B)私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個交易單位，前後二
• 24. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司。公司所得行