資訊推薦

• 12. 下列何者非證券交易法所規定之有價證券？(A)政府債券 (B)股份過戶書 (C)公司股票 (D)新股權利證書
• 13. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購發行新股或分割發行新股時，發生下列何種效果？(A)需受公司法第一百四十
• 14. 證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託基金，為達資訊透明及提供投資人充分判斷之參考依據，應先向申購之投資大眾交付下列何種文件？(A)投資說明書 (B)公開說明書(C)經會計師查核簽證之財務報
• 15. X 公司為公開發行股票之公司，並非以投資為專業，且 X 公司章程對於轉投資並未另有規定投資限額。若 X 公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元，淨值為 15 億元，則 X 公司為他公司有限責任
• 16. 因應公司法第 22 條之 1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為，公司自民國 107 年 11月 1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊，其有變動
• 17. 依公司法第 156 條之 3 規定，股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價，不受公司法第 267 條第 1 項至第 3 項之限制，但需經下列何種決議方法通過？(A)應經股東會有代
• 18. 甲公司為上市公司，下列關於股東表決權信託之敘述，何者正確？(A)股東得以書面成立股東表決權信託，由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權(B)股東將書面表決權信託契約、股東姓名或名稱、事務
• 19. X 上市公司設有七席董事，其中三席為獨立董事，甲為董事長。下列關於 X 公司董事會召集之敘述，何者正確？(A)X 公司二位董事即得以書面記明提議事項及理由，請求董事長甲召集董事會(B)X 公司
• 20. 公開發行公司發行公司債，應檢具發行公司債申報書，載明其應記載事項，連同應檢附書件，向金融監督管理委員會申報生效後，始得為之。公開發行公司依規定提出申報，除金融控股公司、票券金融公司及信用卡等事
• 21. 甲為 X 上市公司之獨立董事，持有 X 公司已發行股份 20 萬股。若甲於民國 111 年 11 月 1 日將所持有之股票 10 萬股向 B 商業銀行質押借款，下列敘述，何者正確？(A)X 公
• 22. X 上櫃公司為調度資金，有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意，對特定人進行股票之私募。X 公司應於股款或公司債等有價證券之價款繳納完成日起多少日內，檢附相關書
• 23. 依證券交易法之規定，有價證券私募之應募人及購買人於下列何種情形，得再行賣出其所應募之有價證券？(A)自該私募有價證券交付日起滿三年(B)私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個交易單位，前後二
• 24. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司。公司所得行
• 25. 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人，對於因重大過失所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額多少倍以下之懲罰性賠償?(A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)五倍
• 26. 關於證券投資信託基金之事項，下列何者免經受益人會議決議即可為之？(A)更換基金保管機構(B)終止證券投資信託契約(C)更換證券投資信託事業(D)調降證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費
• 27. 證券投資信託事業得對符合一定資格條件之對象進行受益憑證之私募，並應於私募受益憑證價款繳納完成日起多少日內，向主管機關申報之？(A)5 日 (B)10 日 (C)15 日 (D)30 日
• 28. 關於證券投資顧問業務或全權委託投資業務之兼營，下列敘述，何者正確？(A)信託業依證券投資顧問事業設置標準申請兼營全權委託投資業務或證券投資顧問業務者，應以委託人之名義為之(B)證券經紀商得申請
• 29. 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存查，並至少保存多少年？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 30. 若 X 證券投資信託事業之實收資本新臺幣(下同)3 億元，淨值為 5 億元，其投資證券、期貨、金融與其他事業，除符合證券投資信託事業管理規則第 25 條第 1 項第 7 款但書規定經專案核准者
• 31. 證券投資信託事業募集基金，應依證券投資信託基金管理辦法及證券投資信託契約之規定，運用基金資產，關於其運用基金資產之敘述，何者正確？(A)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過
• 32. 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者，該基金投資於相關標的、地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之多少比例？(A)50% (B)60% (C)70% (D)80%
• 33. 下列關於平衡型基金之敘述，何者正確？(A)平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之百分之五十以上(B)平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產
• 34. 下列關於組合型基金之敘述，何者正確？(A)組合型基金指得同時投資於股票、債券（包含其他固定收益證券）、基金受益憑證、不動產投資信託基金受益證券及經金管會核准得投資項目等資產種類，且投資於前開任
• 2. 營運槓桿效果為：(A)邊際貢獻÷銷貨報酬率 (B)邊際貢獻÷營業利益率(C)邊際貢獻率÷營業利益率 (D)邊際貢獻率÷淨利率
• 35. 若 X 證券投資信託公司受七家境外基金機構之委任擔任總代理人，該公司應依規定向得辦理保管業務，並符合主管機關所定條件之金融機構提存多少金額之營業保證金？(A)新臺幣 3000 萬元 (B)新臺