問題詳情

19. 關於投信投顧業經營全權委託業務之規範，下列敘述何者正確？
(A)客戶要求查詢其全權委託交易資料時，受委託之投信或投顧業得有限度拒絕
(B)經營全權委託投資業務，應每季定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶
(C)運用委託投資資產買賣有價證券者，所收取證券商退還之手續費或給付之其他利益，不得作為客戶買賣成本之減少
(D)經營全權委託投資業務，應按客戶別設帳，按日登載客戶資產交易情形、委託投資資產庫存數量及金額

參考答案

答案：D
難度：適中0.6
書單：沒有書單，新增

用户評論

【用戶】edwardwang113

【年級】高一上

【評論內容】A 客戶得要求查詢前項資料，受委託之證券投資信託事業或證券投資顧問事業不得拒絕B 經營全權委託投資業務，應每月定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶C 運用委託投資資產買賣有價證券、證券相關商品或其他經主管機關規定得投資或交易項目者，所收取證券商、期貨經紀商或其他交易對手退還之手續費或給付之其他利益，應作為客戶買賣成本之減少

【用戶】edwardwang113

【年級】高一上

【評論內容】A 客戶得要求查詢前項資料，受委託之證券投資信託事業或證券投資顧問事業不得拒絕B 經營全權委託投資業務，應每月定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶C 運用委託投資資產買賣有價證券、證券相關商品或其他經主管機關規定得投資或交易項目者，所收取證券商、期貨經紀商或其他交易對手退還之手續費或給付之其他利益，應作為客戶買賣成本之減少