34. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定，經證交所同意上市之認購（售）權證，自上市買賣日起算，其存續期間應為：(A)三個月以上二年以下 (B)六個月以上二年以下(C)九個月以上二年以下 (D
35. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查，於簽訂輔導契約後，未有相當期間進行輔導評估，即送件申請上櫃者，應加強審查：(A)推薦證券商評估報告(B)內部控制制度及其聲明書
39. 證券公司對融資之有價證券，於該有價證券除權交易日前六個營業日起，若其融資擔保品證券市值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算，整戶擔保維持率低於130%時，即通知委託人
40. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確?(A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定(B)須為公司所印發之任何格式，且必要時得就正
42. 發行人申報募集與發行有價證券，下列何種情形，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書?(A)未上櫃公司辦理現金發行新股(B)上市(櫃)公司辦理現
45. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在證交所上市證券者，最重得為如何之處分?(A)暫停一年集中市場之買賣 (B)停止其二個月以上集中市場之買賣(C)終止使
46. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託
50. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上，應事先委請獨立專家出具意見書？(A)3 年累積 5%以上 (B)3 年累積 10%以上 (C)5 年累積 10%以上 (D)5 年累積
2. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載，對於善意投資人之損失，下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?(A)發行人及其負責人 (B)承銷該證券之證券承銷商(C)買賣該證券之證券經紀商 (D)會計師、律師
5. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲.證券交易所；乙.證券經紀商、證券自營商；丙.委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，其優先順序如何?(A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、乙 (C)丙、甲、