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5. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何?(A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、乙 (C)丙、甲、
問題詳情
5. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何?
(A)甲、乙、丙
(B)甲、丙、乙
(C)丙、甲、乙
(D)丙、乙、甲
參考答案
答案:B
難度:
計算中
-1
書單:
沒有書單,新增
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2. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?(A)發行人及其負責人 (B)承銷該證券之證券承銷商(C)買賣該證券之證券經紀商 (D)會計師、律師
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6. 依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」匯回之資金,其信託專戶或證券全權委託專戶從事有價證券投資,運用資金於任一上市、櫃或興櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之百分之__?(A)十
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11. 某上市公司近年跨足離岸風電產業,導致公司營運初期連年虧損,經會計師查核簽證 110 年度第二季財務報表,發現該公司實際虧損已達實收資本額二分之一,依公司法,該公司應如何處理?(A)董事會應立即
12. 公開發行公司持股超過百分之十之股東,其持有之公司股票經設定質權者,出質人應即通知公司;公司則應於其質權設定後若干日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之?(A)3 日內 (B)5 日內 (C
13. 有關短線交易利益歸入權,下列敘述何者正確?(A)持有公司股份超過百分之五之股東方可行使(B)董事或監察人不向義務人請求時,股東即可直接代為請求(C)歸入請求權自可行使權利之日起二年間不行使而消
14. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司,且其特別盈餘公積尚未達實收資本額,則該證券商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比例之特別盈餘公積?(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之
15. 下列有關證券商(非金融機構兼營)經營自營業務規定之敘述,何者錯誤?(A)持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額,不得超過該證券商淨值之 30%(B)持有任一外國公司所發行有價證券之成本總額,
19. 下列何者,除經金融監督管理委員會准許,不可擔任基金保管機構?(A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行(B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行(C)由證券
22. 依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議?(A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意(C)應由審計委員會成員二分之一以上同意
24. 公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定,選擇設置審計委員會者,委員會由全體獨立董事組成,其人數不得少於多少人,且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任?(A)獨立董事二人;具備
28. 證券商辦理有價證券借貸業務時,其客戶向證券商借入有價證券之撥券日期為完成借券申報之次一營業日者,倘該客戶於借入證券尚未撥入其有價證券借貸帳戶前即需賣出該借入證券者,得委由何證券商辦理?(A)任
29. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況不適用?(A)個股收盤前 10 分鐘 (B)個股開盤參考價低於 1 元者(C)初次上市普通股採無升降幅度限制期間 (D)
34. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定,經證交所同意上市之認購(售)權證,自上市買賣日起算,其存續期間應為:(A)三個月以上二年以下 (B)六個月以上二年以下(C)九個月以上二年以下 (D
35. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查,於簽訂輔導契約後,未有相當期間進行輔導評估,即送件申請上櫃者,應加強審查:(A)推薦證券商評估報告(B)內部控制制度及其聲明書
39. 證券公司對融資之有價證券,於該有價證券除權交易日前六個營業日起,若其融資擔保品證券市值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算,整戶擔保維持率低於130%時,即通知委託人
40. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確?(A)以公司印發者為限,且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定(B)須為公司所印發之任何格式,且必要時得就正
42. 發行人申報募集與發行有價證券,下列何種情形,應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項,並依規定分別提出評估報告及法律意見書?(A)未上櫃公司辦理現金發行新股(B)上市(櫃)公司辦理現
45. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在證交所上市證券者,最重得為如何之處分?(A)暫停一年集中市場之買賣 (B)停止其二個月以上集中市場之買賣(C)終止使
46. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託
48. 下列哪項可能為多重資產型之資產配置比例?(A)股票 90%、債券 10% (B)股票 80%、債券 10%、REITs:10%(C)股票 10%、債券 80%、REITs:10% (D)股票
49. 證券商自營部門與經紀部門之有價證券結算交割作業應:(A)互相流通(B)劃分清楚(C)若為同一種證券則互相流通,不同證券則劃分清楚(D)若為同一種證券則劃分清楚,不同證券則互相流通
50. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上,應事先委請獨立專家出具意見書?(A)3 年累積 5%以上 (B)3 年累積 10%以上 (C)5 年累積 10%以上 (D)5 年累積
2. 下列何者非為會計師可能表示之查核意見類型?(A)確信意見 (B)保留意見 (C)無法表示意見 (D)否定意見
3. 下列何者屬於負債準備?(A)公司債發行溢價部分 (B)可轉換公司債(C)產品售後服務保證負債 (D)應付租賃款
4. 下列哪些事項發生,將會使流動比率增加?甲.以高於成本的價格出售商品並收取現金;乙.以高於成本的價格賒銷存貨;丙.收到其他公司寄銷的存貨(A)僅甲 (B)僅甲和乙 (C)僅甲和丙 (D)甲、乙和丙
5. 在公司營業呈穩定狀況下,應收帳款週轉天數的減少表示:(A)公司實施降價促銷措施 (B)公司給予客戶較長的折扣期間及賒欠期限(C)公司之營業額減少 (D)公司授信政策轉嚴
6. 道奇公司於 7 月 1 日收到票額$15,000,利率 8%之 3 個月期票據,8 月 1 日持往銀行貼現,貼現率10%,則貼現可得現金若干(一年以 12 個月計算)?(A)$15,000 (B