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14. 下列關於證券自營商最低實收資本額之敘述,何者正確?(A)最低實收資本額為新臺幣二億元(B)僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者為新臺幣一億元(C)僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬
問題詳情
14. 下列關於證券自營商最低實收資本額之敘述,何者正確?
(A)最低實收資本額為新臺幣二億元
(B)僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者為新臺幣一億元
(C)僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬元
(D)僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務者為新臺幣一千萬元
參考答案
答案:B
難度:
計算中
-1
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用户評論
【
lzg6661231
】評論
證卷自營商&證卷承銷商:最低實收資本額為四億新台幣僅經營自行買賣具證卷性質之虛擬通貨業務:
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13. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者,除依法處罰外,得視情節之輕重,為下列處分,並得命其限期改善,何者錯誤?(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務(B)對公司或分支機構就其所
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18. 違反「證券交易法」第一百五十五條之操縱股價行為,其刑事責任為何?(A)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金(B)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元
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22. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」,有關具備之要件下列何者錯誤?(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票(B)對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益(C)受贈他
26. 證券承銷商代銷有價證券,於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後,對於約定代銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券如何處理?(A)應自行認購 (B)應再行銷售(C)應洽特定人認購 (D)得退
29. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券商業同業公會(C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)
30. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告,若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應如何處理?(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管
31. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採下列哪一種方式?(A)申請核准制 (B)兼採申請核准制及申報生效制(C)屆滿 7 個營業日申報生效制 (D)屆滿 12 個營業日
32. 何謂徵求委託書?(A)係以利益交換委託書,代理出席股東會之行為(B)係受股東之主動委託取得委託書,代理出席股東會之行為(C)係向股東收購取得委託書,代理出席股東會之行為(D)係以公告、廣告、牌
35. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量,但以何者為限?(A)原委託申報已超過 30 分鐘者 (B)委託數量大於 100 交易單位者(C)原委託事項尚未成交者 (D)委託金額大於新臺幣
2.下列文句「」內的詞語,何者運用正確?(A)當時他生活貧困,你未出力相助,如今再說什麼,也只是「雪中送炭」而已(B)此地風俗純樸,民間音樂如「陽春白雪」,讓人感受到人心的良善 (C)他表面曲意附和,
3.下列「」中的詞語,何者在替換之後,文意依然相似?(A) 西子灣的海,藍得像是要「滴出」顏料:湧出(B) 這場衝突後,我們亟需冷靜下來,「研析」局勢的發展:判析(C) 半夜被惡夢驚醒,柯南全身是汗,
4.古漢語會以析數相乘的用法表達數量,如「三五明月滿」,是指十五月圓之夜。下列選項,何者使用相同的表示法?(A) 五十而知天命(B) 二八佳人(C) 九五至尊(D) 四通八達
5.以下各組「」中的字,讀音相同的選項為何?(A) 自「恃」/對「峙」(B) 「藐」視/「邈」遠(C) 「雋」永/「鐫」刻(D) 蓬「蒿」/撐「篙」
6.曾國藩曾說:「少不自立,荏苒遂洎今茲,蓋古人學成之年,而吾碌碌尚如斯也。」 這段話的用意,是想強調以下何者?(A) 家世貧寒,孤苦伶仃(B) 把握光陰,發憤立志(C) 人生苦短,及時行樂(D) 世
42. 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理?(A)全權決定賣出或買入之委託買賣 (B)全權決定買賣數量(C)全權決定買賣價格 (D)選項ABC皆不得受理
7.下列對經典語句的解讀,何者正確?(A) 「天地不仁,以萬物為芻狗」:上天視萬物如同祭祀用的芻狗,一視同仁,沒有貴賤分別(B) 「唯女子與小人難養也」:女子嬌生慣養,和小人一樣,很難伺候(C) 「道
43. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件,何者敘述正確?(A)前者無(B)後者無(C)兩者皆有,前者係記名股東在 1,000 人以上(D)兩者皆有,後者係公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人
請根據此詩,回答第 8 至 10 題: 上山採蘼蕪,下山逢故夫。長跪問故夫,新人復何如?新人雖言好,未若故人姝。 顏色類相似,手爪不相如。新人從門入,故人從閤去。新人工織縑,故人工織素。 織縑日一匹
【題組】9.對詩中內容的敘述,以下何者正確?(A) 新人的容貌不輸給故人,但手腳不太乾淨(B) 故人對新人的表現,處處不滿意(C) 新人織布的方法和故人不同,織出的花樣也比較單調(D) 新人在各個方面
45. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時,證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制?(A)每筆輸入股數不可超過 20 萬股 (B)每筆輸入股數不可超過 30 萬股(C)每筆輸入股數不可超過 5
【題組】10.下列哪個敘述,最適合形容「故夫」的行為?(A) 喜新厭舊,見異思遷(B) 欺善怕惡,心志不堅(C) 欺世盜名,裝模作樣(D) 花言巧語,心懷不軌
48. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之?(A)當面委託 (B)電話委託 (C)網路委託 (D)選項ABC皆是
2.政府會計基礎,除公庫出納會計外,應採用(A)收付實現制 (B)權責發生制 (C)先進先出制(D)以上皆非
3.統計資料定期或不定期派員稽查公務統計報表填報單位,實地瞭解統計作業現況,每年至少辦理(A)兩次 (B)三次 (C)四次 (D)五次
4.內部審核區分為(A)事前審核 (B)事後審核 (C)以上皆是 (D)以上皆非
5.內部審核之範圍分為(A)財務審核 (B)財物審核 (C)工作審核 (D)以上皆是
6.會計人員不得兼任(A)公務機關 (B)公營業機構 (C)私營業機構(D)以上皆是