證照證券交易相關法規與實務

5. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內，對認股人或應募人憑證交付股票或公司債券？(A)10 日內 (B)20 日內 (C)30 日內 (D)60 日內

6. 上市公司辦理現金增資，應於依「公司法」得發行股票之日起三十日內，對認股人或應募人憑繳納憑證交付股票。其「得發行股票之日」乃指：(A)經濟部變更登記執照送達公司之日(B)經濟部變更執照登載之日(C

7. 大股東持股計算不包括下列何者之持股？(A)配偶 (B)未成年子女(C)成年子女 (D)利用他人名義持有者

8. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A)該內線交易行為之相對人 (B)因該股票之交易而受有損害之人(C)就該股票有交易行為之善意投資人 (D)當

9. 依證券交易法發行有價證券之公司，下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報？(A)年度財務報告經董事會通過(B)向認股人或應募人交付公開說明書(C)編製年報於股東常會分送股東(D)

10. 依「證券交易法」規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？(A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年

11. 下列何者並非證券商得經營之業務？(A)提供集中交易之場所及設備 (B)有價證券之承銷(C)有價證券之自行買賣 (D)有價證券買賣之行紀

12. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項？(A)營業保證金 (B)手續費收入(C)違約損失準備 (D)交割結算基金金額

13. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者，除依法處罰外，得視情節之輕重，為下列處分，並得命其限期改善，何者錯誤？(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務(B)對公司或分支機構就其所

14. 下列關於證券自營商最低實收資本額之敘述，何者正確？(A)最低實收資本額為新臺幣二億元(B)僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者為新臺幣一億元(C)僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬

15. 證券商之加入同業公會制度相關規定是：(A)任意入會 (B)選擇入會 (C)強制入會 (D)可以隨時退出

16. 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳？(A)逐日 (B)每週 (C)每月 (D)每季

17. 參加人辦理有價證券設質支付時，可否以帳簿劃撥方式為之？(A)可 (B)不可(C)應依證券類別區分 (D)應依參加人區分

18. 違反「證券交易法」第一百五十五條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金(B)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元

19. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？(A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日

20. 股份有限公司之股東繼續六個月以上，最少應持有已發行股份總數多少，始得聲請法院選派檢查人？(A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十

21. 下列那一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業？(A)證券商 (B)證券金融公司 (C)證券投資信託公司 (D)證券集中保管公司

22. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」，有關具備之要件下列何者錯誤？(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票(B)對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益(C)受贈他

23. 公開發行公司應將審計委員會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存幾年？(A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年

24. 證券商申請合併其他證券商，合併前六個月之自有資本適足比率應達多少比例？(A)百分之五十 (B)百分之百(C)百分之一百五十 (D)百分之二百

25. 下列何種證券之上市不適用「證券交易法」有關上市之規定？(A)政府債券 (B)特別股(C)轉換公司債 (D)認股權證

26. 證券承銷商代銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定代銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券如何處理？(A)應自行認購 (B)應再行銷售(C)應洽特定人認購 (D)得退

27. 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？(A)供給者 (B)需求者 (C)創造者 (D)調節者

28. 依證券交易法之規定，發行人何時需向公眾提出說明文書（公開說明書）？(A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告(C)財務報告公告 (D)重大資產處分公告

29. 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券商業同業公會(C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)

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