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15. 證券商之加入同業公會制度相關規定是:(A)任意入會 (B)選擇入會 (C)強制入會 (D)可以隨時退出
問題詳情
15. 證券商之加入同業公會制度相關規定是:
(A)任意入會
(B)選擇入會
(C)強制入會
(D)可以隨時退出
參考答案
答案:C
難度:
計算中
-1
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用户評論
【用戶】
Cypress Chou
【年級】大四下
【評論內容】證券交易法第 四 章 證券商同業公會第 89 條證券商非加入同業公會,不得開業。
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14. 下列關於證券自營商最低實收資本額之敘述,何者正確?(A)最低實收資本額為新臺幣二億元(B)僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者為新臺幣一億元(C)僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬
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16. 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳?(A)逐日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
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17. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之?(A)可 (B)不可(C)應依證券類別區分 (D)應依參加人區分
18. 違反「證券交易法」第一百五十五條之操縱股價行為,其刑事責任為何?(A)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金(B)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元
19. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處?(A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日
20. 股份有限公司之股東繼續六個月以上,最少應持有已發行股份總數多少,始得聲請法院選派檢查人?(A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十
21. 下列那一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業?(A)證券商 (B)證券金融公司 (C)證券投資信託公司 (D)證券集中保管公司
22. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」,有關具備之要件下列何者錯誤?(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票(B)對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益(C)受贈他
23. 公開發行公司應將審計委員會之開會過程全程錄音或錄影存證,並至少保存幾年?(A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
24. 證券商申請合併其他證券商,合併前六個月之自有資本適足比率應達多少比例?(A)百分之五十 (B)百分之百(C)百分之一百五十 (D)百分之二百
25. 下列何種證券之上市不適用「證券交易法」有關上市之規定?(A)政府債券 (B)特別股(C)轉換公司債 (D)認股權證
26. 證券承銷商代銷有價證券,於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後,對於約定代銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券如何處理?(A)應自行認購 (B)應再行銷售(C)應洽特定人認購 (D)得退
27. 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色?(A)供給者 (B)需求者 (C)創造者 (D)調節者
28. 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)?(A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告(C)財務報告公告 (D)重大資產處分公告
29. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券商業同業公會(C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)
30. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告,若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應如何處理?(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管
31. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採下列哪一種方式?(A)申請核准制 (B)兼採申請核准制及申報生效制(C)屆滿 7 個營業日申報生效制 (D)屆滿 12 個營業日
32. 何謂徵求委託書?(A)係以利益交換委託書,代理出席股東會之行為(B)係受股東之主動委託取得委託書,代理出席股東會之行為(C)係向股東收購取得委託書,代理出席股東會之行為(D)係以公告、廣告、牌
33. 有關國際債券之敘述,以下何者有誤?(A)採專業板與一般板兩類分級管理 (B)專業板僅銷售予專業投資人(C)於一般板發行須經金管會申報生效 (D)一般板無須債券信評要求
34. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之?(A)代收款項之機構 (B)主管機關(C)財政機關 (D)登記機關
35. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量,但以何者為限?(A)原委託申報已超過 30 分鐘者 (B)委託數量大於 100 交易單位者(C)原委託事項尚未成交者 (D)委託金額大於新臺幣
36. 上市公司股東向公司辦理股票事務,若以書面為之者,依法應如何辦理?(A)出示股東名簿 (B)出示股東證明(C)簽名於文件 (D)簽名或加蓋留存印鑑
37. 以下有關買賣委託之敘述,何者錯誤?(A)買賣申報價格分為限價與市價 (B)市價係指委託人未限定價格(C)限價賣出時,不得在限價以下成交 (D)限價買進時,不得在限價以下成交
38. 於集中交易市場買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準?(A)中央銀行同意之幣別 (B)證期局同意之幣別(C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向證交所申請上市之幣別
39. 證券集中交易市場盤中零股交易買賣成交順序為:(A)採時間優先原則 (B)證券自營商最先成交(C)證券經紀商最先成交 (D)採價格優先原則,同價位者依時間優先原則決定
40. 關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確?(A)即時經由交易資訊揭示系統公告 (B)收盤後統一公告(C)開市前之成交資料於開市前公告之 (D)毋須公告
41. 證券商受託買進外國有價證券,除專業投資機構外,應由何者名義寄託於交易當地保管機構保管?(A)委託人 (B)往來銀行 (C)國外信託機構 (D)證券商或複受託金融機構