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9. 依證券交易法發行有價證券之公司,下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報?(A)年度財務報告經董事會通過(B)向認股人或應募人交付公開說明書(C)編製年報於股東常會分送股東(D)
問題詳情
9. 依證券交易法發行有價證券之公司,下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報?
(A)年度財務報告經董事會通過
(B)向認股人或應募人交付公開說明書
(C)編製年報於股東常會分送股東
(D)發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項
參考答案
答案:D
難度:
計算中
-1
書單:
沒有書單,新增
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8. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?(A)該內線交易行為之相對人 (B)因該股票之交易而受有損害之人(C)就該股票有交易行為之善意投資人 (D)當
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10. 依「證券交易法」規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人?(A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
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11. 下列何者並非證券商得經營之業務?(A)提供集中交易之場所及設備 (B)有價證券之承銷(C)有價證券之自行買賣 (D)有價證券買賣之行紀
12. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項?(A)營業保證金 (B)手續費收入(C)違約損失準備 (D)交割結算基金金額
13. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者,除依法處罰外,得視情節之輕重,為下列處分,並得命其限期改善,何者錯誤?(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務(B)對公司或分支機構就其所
14. 下列關於證券自營商最低實收資本額之敘述,何者正確?(A)最低實收資本額為新臺幣二億元(B)僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者為新臺幣一億元(C)僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬
15. 證券商之加入同業公會制度相關規定是:(A)任意入會 (B)選擇入會 (C)強制入會 (D)可以隨時退出
16. 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳?(A)逐日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
17. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之?(A)可 (B)不可(C)應依證券類別區分 (D)應依參加人區分
18. 違反「證券交易法」第一百五十五條之操縱股價行為,其刑事責任為何?(A)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金(B)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元
19. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處?(A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日
20. 股份有限公司之股東繼續六個月以上,最少應持有已發行股份總數多少,始得聲請法院選派檢查人?(A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十
21. 下列那一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業?(A)證券商 (B)證券金融公司 (C)證券投資信託公司 (D)證券集中保管公司
22. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」,有關具備之要件下列何者錯誤?(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票(B)對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益(C)受贈他
23. 公開發行公司應將審計委員會之開會過程全程錄音或錄影存證,並至少保存幾年?(A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
24. 證券商申請合併其他證券商,合併前六個月之自有資本適足比率應達多少比例?(A)百分之五十 (B)百分之百(C)百分之一百五十 (D)百分之二百
25. 下列何種證券之上市不適用「證券交易法」有關上市之規定?(A)政府債券 (B)特別股(C)轉換公司債 (D)認股權證
26. 證券承銷商代銷有價證券,於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後,對於約定代銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券如何處理?(A)應自行認購 (B)應再行銷售(C)應洽特定人認購 (D)得退
27. 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色?(A)供給者 (B)需求者 (C)創造者 (D)調節者
28. 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)?(A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告(C)財務報告公告 (D)重大資產處分公告
29. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券商業同業公會(C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)
30. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告,若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應如何處理?(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管
31. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採下列哪一種方式?(A)申請核准制 (B)兼採申請核准制及申報生效制(C)屆滿 7 個營業日申報生效制 (D)屆滿 12 個營業日
32. 何謂徵求委託書?(A)係以利益交換委託書,代理出席股東會之行為(B)係受股東之主動委託取得委託書,代理出席股東會之行為(C)係向股東收購取得委託書,代理出席股東會之行為(D)係以公告、廣告、牌
33. 有關國際債券之敘述,以下何者有誤?(A)採專業板與一般板兩類分級管理 (B)專業板僅銷售予專業投資人(C)於一般板發行須經金管會申報生效 (D)一般板無須債券信評要求
34. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之?(A)代收款項之機構 (B)主管機關(C)財政機關 (D)登記機關
35. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量,但以何者為限?(A)原委託申報已超過 30 分鐘者 (B)委託數量大於 100 交易單位者(C)原委託事項尚未成交者 (D)委託金額大於新臺幣