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23. 為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗?(A)證券商 (B)證券金融事業(C)科技業 (D)選項ABC皆可進行申請
問題詳情
23. 為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗?
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)科技業
(D)選項ABC皆可進行申請
參考答案
答案:D
難度:
非常簡單
0.843
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【
COCO
】評論
為促進普惠金融及金融科技發展,不限於證券商及證券金融事業,得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗。
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22. 下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項?(A)因訴訟對公司財務或業務產生重大影響 (B)存款不足遭退票(C)取得專利權 (D)選項ABC皆是
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24. 證券商所應提存之營業保證金,不可以下列何者繳納?(A)金融債券 (B)本票 (C)現金 (D)政府債券
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25. 證券商因承銷取得有價證券,與自行買賣部分併計超過主管機關所規定之限額者,其超過部分應如何處理?(A)於取得後一年內於集中交易市場或櫃檯買賣中心出售(B)於取得後六個月內自行在集中交易市場出售(
26. 下列何種情形,上市(櫃)公司毋須委請承銷商出具評估報告?(A)辦理現金發行新股 (B)受讓他公司股份發行新股(C)發行轉(交)換公司債 (D)補辦公開發行
27. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式?(A)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定(B)由詢價圈購產生(C)由競價拍賣產生(D)由臺灣證券交易所核算
28. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告,若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應如何處理?(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管
29. 已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應:(A)重編財務預測 (B)更正財務預測 (C)更新財務預測 (D)重新核閱財務預測
30. 何謂徵求委託書?(A)係以利益交換委託書,代理出席股東會之行為(B)係受股東之主動委託取得委託書,代理出席股東會之行為(C)係向股東收購取得委託書,代理出席股東會之行為(D)係以公告、廣告、牌
31. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日? 甲、簽約日;乙、委託成交日;丙、過戶日;丁、鑑價日(A)僅甲、乙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、乙、
32. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之?(A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)財政機關 (D)登記機關
33. 投資 ETN 時,需留意的風險,以下何者有誤?(A)發行證券商之信用風險 (B)折溢價風險(C)終止上市風險 (D)追蹤誤差之風險
34. 上市公司股東向公司辦理股票事務,若以書面為之者,依法應如何辦理?(A)出示股東名簿 (B)出示股東證明 (C)簽名於文件 (D)簽名或加蓋留存印鑑
35. 外國發行人參與存託機構發行臺灣存託憑證時,應委託何機構辦理公開承銷及相關事宜,並應向認購人交付公開說明書?(A)證券交易所 (B)證券承銷商 (C)證券自營商 (D)證券經紀商
36. 於集中交易市場買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準?(A)中央銀行同意之幣別 (B)證期局同意之幣別(C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向證交所申請上市之幣別
37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份,下列何者非為法律所允許之買回目的?(A)轉讓股份給員工(B)配合可轉讓公司債之發行,作為股權轉換之用(C)為維護公司信用及股東權益,並辦理銷除股份者(D)預
38. 證券金融事業辦理議借時,辦理方式不包括下列何種?(A)有價證券所有人參加議借,得委託證券商辦理(B)受託買賣業務人員應填具議借單(C)以電話委託者,受託證券經紀商應同步錄音(D)證券金融事業議
39. 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理?(A)視為尚未停業 (B)視為清算程序 (C)視為辦理解散中 (D)視為破產
40. 市值、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司,申請上市時可免除哪方面條件?(A)設立年限 (B)資本額 (C)獲利能力 (D)股權分散
41. 證交所編製之證券行情單內含何種資訊?(A)證券名稱或代號 (B)收盤價格(C)股價最高與最低價格 (D)選項ABC皆是
42. 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前:(A)不得更改申報內容 (B)不得取消申報 (C)得隨時取消申報 (D)得隨時查詢他人申報內容
43. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量,但以何者為限?(A)原委託申報已超過 30 分鐘者 (B)委託數量大於 100 交易單位者(C)原委託事項尚未成交者 (D)委託金額大於新臺幣
44. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為:(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
45. 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受託買賣時應如何因應?(A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金(B)無須有特別作為(C)限制買賣金額
46. 證券商受託買進外國有價證券,除專業投資機構外,應由何者名義寄託於交易當地保管機構保管?(A)委託人 (B)往來銀行(C)國外信託機構 (D)證券商或複受託金融機構
47. 何種證券商營業屆滿五個完整會計年度可申請上市?(A)專營承銷證券商 (B)專營自營證券商(C)專營自營與經紀證券商 (D)綜合證券商
48. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請?(A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃買中心申報(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃買中心申報(C)推薦證券商不得變更
49. 關於委託人融資融券擔保維持率,下列哪一項敘述正確?(A)融資擔保品證券市值下跌,會使擔保維持率下降(B)融資擔保品證券市值下跌,會使擔保維持率上升(C)融券賣出證券上漲,會使擔保維持率上升(D