【評論主題】18. 假設一可轉換公司債的面額為 100,000 元，轉換價格為 40 元，可轉換公司債的市場價格為 112,500元，請問標的股票的價格為多少時，轉換價值才會等於其市場價格？(A)40 元 (B)
【評論內容】100000元/40元=2500股112500元/2500股=45元
【評論主題】30. 何謂徵求委託書？(A)係以利益交換委託書，代理出席股東會之行為(B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為(C)係向股東收購取得委託書，代理出席股東會之行為(D)係以公告、廣告、牌
【評論內容】B 委託書之非屬徵求行為 - 由股東主動委託D 委託書之徵求行為本規則所稱徵求，指以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊、信函、電話、發表會、說明會、拜訪、詢問等方式取得委託書藉以出席股東會之行為。
【評論主題】23. 為促進我國普惠金融與金融科技發展，下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗？(A)證券商 (B)證券金融事業(C)科技業 (D)選項ABC皆可進行申請
【評論內容】為促進普惠金融及金融科技發展，不限於證券商及證券金融事業，得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗。
【評論主題】14. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券，其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理？(A)證券集中保管事業 (B)證券金融事業 (C)證券商業同業公會 (D)符合資格之保管銀行
【評論內容】證券集中保管事業之相關規範1.有價證券之保管。2.有價證券之買賣交割。3.有價證券設質交付之帳簿劃撥相關作業。4.其他經金管會核准之有關業務。
【評論主題】24. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之？(A)三分之一 (B)二分之一 (C)三人 (D)五人
【評論內容】證券商之董事、監察人、股東或受僱人不得為公司制證券交易所之經理人。公司制證券交易所之董事、監察人至少應有三分之一，由主管機關指派非股東之有關專家任之。
【評論主題】7. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確？(A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百(B)私募對
【評論內容】A 400%B不可超過35人C 3年內不可再賣出
【評論主題】2. 依公司法規定，股份有限公司之股東得自行召集股東臨時會之條件為何？(A)繼續持有一個月以上，持有已發行股數總數過 50%(B)繼續持有六個月以上，持有已發行股數總數過 30%(C)繼續持有三個月以
【評論內容】股東臨時會條件：１.持有一年以上...
【評論主題】3. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券？ (A)政府債券 (B)新股認購權利證書 (C)公司股票 (D)商業本票
【評論內容】本法所稱有價證券，指政府債券、公司股票、公司債券及經主管機關核定之其他有價證券新股認購權利證書、新股權利證書及前項各種有價證券之價款繳納憑證或表明其權利之證書，視為有價證券
【評論主題】9. 下列何種人對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司不得請求將其利益歸於公司？(A)持股百分之五之股東 (B)公司董事(C)公司監察人 (D)公
【評論內容】假如超過10%的股東才可以請求返還5%還是可以做短線交易的~
【評論主題】49. 知本公司 X6 年淨利$6,000,000，流通在外普通股 1,200,000 股，年底每股市價$65，則本益比為若干？(A)5 (B)13 (C)10 (D)12
【評論內容】１２０００００股＊６５＄／６００００００＝１３
【評論主題】42. 下列有關庫藏股的敘述，何者正確？(A)庫藏股會影響公司的核准發行股數 (B)庫藏股會影響公司的已發行股數(C)庫藏股會影響公司的每股盈餘 (D)庫藏股應視為公司的長期投資
【評論內容】庫藏股＝公司重新買回已發行在市場上的股票，可藉由減少流通量來刺激股價上升Ａ不影響核准發行股數Ｂ不影響已發行股數Ｃ庫藏股不分股利，所以在外流通的股數變少，每股盈餘就會上升
【評論主題】41. 下列哪一事項可能會導致資本公積之金額變動？(A)發放現金股利 (B)前期損益調整 (C)提撥法定盈餘公積 (D)庫藏股票交易
【評論內容】資本公積＝公司從股東那獲得超額現金
【評論主題】46. 有關零股交易敘述，以下何者正確？(A)只可在盤後進行申報 (B)申報時應以市價為之(C)變更買賣申報時，無須撤銷原買賣申報 (D)應以限價為之，且限當日有效
【評論內容】Ａ可盤中交易Ｂ只能限價Ｃ要撤銷原單重新下一筆新單Ｄ正確
【評論主題】35. 逐筆交易制度中，何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前，委託單會留存在委託簿中，直至當日收盤仍未成交，該筆委託單則視為無效單？(A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)I
【評論內容】A ROD 當日有效，讓掛單持續到收盤都有效B IOC 立即成交否則取消C FOK 全部成交否則取消Ｄ沒聽過
【評論主題】4. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述，何者正確？(A)審計委員會應至少每半年召開一次(B)審計委員會之召集，應載明召集事由，於十日前通知委員會各獨立董事成員(C)審計委員如不能親自出席，得以
【評論內容】A每季B七日前D全體1/2或董事2/3
【評論主題】22. 當公司處於產業生命週期的初期，具有何項特質？(A)低股利發放率 (B)產品高普及率(C)低投資報酬率 (D)技術已成熟
【評論內容】草創期=低股利發放率擴張期=股票預期報酬來自價差成熟期=股票預期報酬來自現金股利
【評論主題】17. 有關 TDR 與 ADR 的比較何者不正確？甲.TDR 所表彰的是臺灣企業的股票、ADR 係表彰外國企業的股票；乙.TDR 在臺灣掛牌交易、ADR 在美國掛牌交易；丙.TDR 與 ADR 皆屬
【評論內容】
TDR=In Taiwan的外國企業ADR=In America的台企業(非美國企業)
【評論主題】3. 小蔡以每股 20 元買進 1 張普通股，並於 3 個月後以每股 23 元賣出，期間並收到現金股利。若小蔡投資該普通股之報酬率為 25%，則現金股利應為：(A)0.8 元 (B)1 元 (C)1.
【評論內容】[X+(23-20)]/20=25%X+3=0.25*20X+3=5X=2
【評論主題】1. 下列何者屬於國庫券的特性？(A)到期憑票兌領本息 (B)流動性低 (C)到期日長 (D)以面額承購
【評論內容】B.流動性高C.到期日短D.以貼現方式發行