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• 15. 下列何者非可在臺灣證券交易所申請上市買賣之金融商品？(A)認購權證 (B)受益憑證 (C)存託憑證 (D)利率交換契約
• 16. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而有損害公益之虞時，下列何者非主管機關得為之措施？(A)命令停止一部之買賣 (B)命令停止全部買賣(C)限制證券經紀商之買賣
• 17. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？(A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日
• 18. 依「公司法」第 167 條第 2 項規定，收回或收買之股份，公司應於幾個月內按市價出售，逾期未出售者，視為公司未發行股份並為變更登記？(A)2 個月 (B)6 個月 (C)9 個月 (D)12
• 19. 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項？(A)特別股種類及其權利義務 (B)解散之事由(C)董事及監察人之人數及任期 (D)董事長學經歷
• 20. 關於股份有限公司之股東請求召集股東臨時會，下列敘述何者正確？(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會(B)繼續三個月以上
• 21. 發行新股上市買賣之公司，應於新股上市後幾日內，將有關文件送達臺灣證券交易所？(A)30 日內 (B)20 日內 (C)10 日內 (D)5 日內
• 22. 下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項？(A)因訴訟對公司財務或業務產生重大影響 (B)存款不足遭退票(C)取得專利權 (D)選項ABC皆是
• 23. 為促進我國普惠金融與金融科技發展，下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗？(A)證券商 (B)證券金融事業(C)科技業 (D)選項ABC皆可進行申請
• 24. 證券商所應提存之營業保證金，不可以下列何者繳納？(A)金融債券 (B)本票 (C)現金 (D)政府債券
• 25. 證券商因承銷取得有價證券，與自行買賣部分併計超過主管機關所規定之限額者，其超過部分應如何處理？(A)於取得後一年內於集中交易市場或櫃檯買賣中心出售(B)於取得後六個月內自行在集中交易市場出售(
• 26. 下列何種情形，上市(櫃)公司毋須委請承銷商出具評估報告？(A)辦理現金發行新股 (B)受讓他公司股份發行新股(C)發行轉(交)換公司債 (D)補辦公開發行
• 27. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式？(A)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定(B)由詢價圈購產生(C)由競價拍賣產生(D)由臺灣證券交易所核算
• 28. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告，若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應如何處理？(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管
• 29. 已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應：(A)重編財務預測 (B)更正財務預測 (C)更新財務預測 (D)重新核閱財務預測
• 30. 何謂徵求委託書？(A)係以利益交換委託書，代理出席股東會之行為(B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為(C)係向股東收購取得委託書，代理出席股東會之行為(D)係以公告、廣告、牌
• 31. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日？ 甲、簽約日；乙、委託成交日；丙、過戶日；丁、鑑價日(A)僅甲、乙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、乙、
• 32. 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？(A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)財政機關 (D)登記機關
• 33. 投資 ETN 時，需留意的風險，以下何者有誤？(A)發行證券商之信用風險 (B)折溢價風險(C)終止上市風險 (D)追蹤誤差之風險
• 34. 上市公司股東向公司辦理股票事務，若以書面為之者，依法應如何辦理？(A)出示股東名簿 (B)出示股東證明 (C)簽名於文件 (D)簽名或加蓋留存印鑑
• 35. 外國發行人參與存託機構發行臺灣存託憑證時，應委託何機構辦理公開承銷及相關事宜，並應向認購人交付公開說明書？(A)證券交易所 (B)證券承銷商 (C)證券自營商 (D)證券經紀商
• 36. 於集中交易市場買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣，以何者為準？(A)中央銀行同意之幣別 (B)證期局同意之幣別(C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向證交所申請上市之幣別
• 37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？(A)轉讓股份給員工(B)配合可轉讓公司債之發行，作為股權轉換之用(C)為維護公司信用及股東權益，並辦理銷除股份者(D)預
• 38. 證券金融事業辦理議借時，辦理方式不包括下列何種？(A)有價證券所有人參加議借，得委託證券商辦理(B)受託買賣業務人員應填具議借單(C)以電話委託者，受託證券經紀商應同步錄音(D)證券金融事業議
• 39. 證券商有停業者，其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內，如何處理？(A)視為尚未停業 (B)視為清算程序 (C)視為辦理解散中 (D)視為破產