30. 何謂徵求委託書？(A)係以利益交換委託書，代理出席股東會之行為(B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為(C)係向股東收購取得委託書，代理出席股東會之行為(D)係以公告、廣告、牌
31. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日？ 甲、簽約日；乙、委託成交日；丙、過戶日；丁、鑑價日(A)僅甲、乙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、乙、
37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？(A)轉讓股份給員工(B)配合可轉讓公司債之發行，作為股權轉換之用(C)為維護公司信用及股東權益，並辦理銷除股份者(D)預
38. 證券金融事業辦理議借時，辦理方式不包括下列何種？(A)有價證券所有人參加議借，得委託證券商辦理(B)受託買賣業務人員應填具議借單(C)以電話委託者，受託證券經紀商應同步錄音(D)證券金融事業議
43. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量，但以何者為限？(A)原委託申報已超過 30 分鐘者 (B)委託數量大於 100 交易單位者(C)原委託事項尚未成交者 (D)委託金額大於新臺幣
45. 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買賣時應如何因應？(A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金(B)無須有特別作為(C)限制買賣金額
48. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？(A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃買中心申報(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃買中心申報(C)推薦證券商不得變更