4. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易，應依據其分析報告作成決定，交付執行時應作成紀錄，並應於多久時間提出檢討報告，其分析報告與決定應有合理基礎及根據？(A)每季 (B)每兩個月(C)每
6. 證券交易所之行為，有違反法令或本於法令之行政處分，或妨害公益或擾亂社會秩序時，主管機關依證券交易法規定所為之解散證券交易所或停止或禁止證券交易所之全部或一部業務之處分時，應先報經何機關核准？(A
7. 甲公司係上市之電子公司有意投資乙證券投資信託公司，乙證券投資信託公司實收資本額為新臺幣四億元，請問甲公司投資乙證券投資信託公司之股份不得超過多少？(A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元(C)新臺
10. 甲證券投資顧問公司經主管機關核准後，經營外國有價證券投資顧問業務，該等外國有價證券尚非經主管機關核准或申報生效得募集或銷售，為便利客戶，擬同時由該國派員來台銷售甲公司顧問之受益憑證、股票等，是
11. 受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，應恪遵相關法令及本公會自律規範之規定，下列何種情事不在禁止之列？(A)藉金管會核准經營全權委託投資業務，作為證實申請事項或保證全權委託投資資產價
12. 依現行法規定，關於政府或法人擔任公司董事時，下列敘述何者正確？(A)政府或法人擔任公司董事，以其為該公司之股東為前提(B)政府或法人不得自行當選公司董事(C)政府或法人如無正當理由，不得隨時改
13. 依現行法規定，股份有限公司不得發行下列何種特別股？(A)每股 10 表決權之特別股(B)對於公司「董事選舉之結果」具否決權之特別股(C)發行滿 2 年後，1 股特別股得轉換為 10 股普通股之
14. 依公司法規定，相關公司買回公司股份與轉讓給員工之行為，下列敘述何者正確？(A)買回股份，應經股東會特別決議為之(B)買回股份後，應在 2 年內轉讓給員工，否則應將買回股份視為未發行股份，辦理變
15. 相關民國 107 年公司法修正與股東提案權制度的內容，依現行法下列敘述，何者正確？(A)符合規定股東所提案，由董事會審查決定是否列為議案(B)符合規定股東所提案，除法定情事者外，董事會應列為議
17. 股東就其持有之股份於一定條件下，得分別行使表決權，有人亦稱之「股東分割投票制度」。依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東，下列敘述何者正確？(A)需為公開發行公司之股東(B)以自然人股東為
18. 甲、乙、丙、丁、戊五位大學同學畢業多年後，決定共同創業成立大王股份有限公司（下稱大王公司），五人約定各出資五分之一，以各持有公司已發行股份總數的五分之一。關於大王公司董事的選舉，下列敘述何者錯
19. 張三股份有限公司（下稱張三公司）共有甲、乙、丙三席董事，甲為董事長。甲因個人因素，拒絕召集董事會。依公司法規定，下列敘述何者正確？(A)甲為唯一召集權人，無人可替代甲召集董事會(B)乙或丙各自
20. 關於法院選任股份有限公司臨時管理人之敘述，下列何者正確？(A)若董事會非不能而只是不為行使職權，則法院不得選任臨時管理人(B)除利害關係人外，檢察官亦得聲請法院選任臨時管理人(C)臨時管理人只
21. 甲為大明股份有限公司（下稱大明公司）之監察人，關於甲之敘述何者正確？(A)甲不得同時為大明公司超過已發行股份總數百分之十之股東(B)甲不得同時為大明公司之經理人(C)甲不得列席董事會(D)甲雖
22. 股份有限公司之間，有如下關係：大王公司持有張三公司有表決權股份百分之四十，甲為大王公司持有張三公司有表決權股份百分之十二，而張三公司持有大王公司有表決權股份百分之三十；張三公司設置董事 5 人