4. 依「公司法」規定，下列何一事項應以股東會特別決議（代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，出席股東表決權過半數之同意）行之？(A)公積轉增資 (B)財務表冊之承認(C)聲請重整 (D)特別盈餘
9. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確？(A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百(B)私募對
12. 公開發行公司設置審計委員會者，下列未經審計委員會通過之事項，何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之？(A)內部控制制度有效性之考核(B)涉及董事自身利害關係之事項(C)重大資產或衍生性商
14. 證券商應私募而持有之有價證券：(A)應於一年內於集中市場賣出不得長期持有(B)一年內若要賣出，而該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣，僅能賣給其他證券商、金融
15. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確？(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司，不須另由他人請求(C)所規範之行為主體僅限於公司內
16. 對於證券自營商之規定，下列何項之敘述錯誤？(A)證券自營商不得接受投資人之委託於市場內買賣(B)證券自營商除自行於市場內買賣有價證券外，並得委託其他經紀商代為買賣(C)對同一證券，自營商申報價
18. 下列何種行為依「證券交易法」之規定，應處以罰鍰？(A)證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行(B)證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益(C)會計師或律師於查核
22. 下列敘述何者正確？(A)依「證券交易法」規定，買回股份均應於六個月內辦理變更登記(B)買回股份除可供質押外，不得享有股東權利(C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或
23. 為促進臺商海外資金投資臺灣，行政院於 108 年 8 月發布「境外資金匯回管理運用及課稅條例」，並請證券主管機關制訂「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」，其從事金融投資之限額為匯回存入外匯存款
25. 關於基金成立方式之敘述何者錯誤：(A)我國證券投資信託基金屬於契約型(B)美國共同基金多屬於公司型(C)我國證券投資信託基金可選擇債權型成立(D)我國證券投資信託基金應依所定辦法與契約之規定，
26. 發行人申請認購（售）權證發行人資格之認可，下列何者為非？(A)財務報告淨值不低於實收資本額(B)提出經主管機關核准或認可之信用評等機構一定評級之信用評等(C)資本適足比率應達 150%以上(D
27. 發生下列何事項，上市公司無須發布重大訊息？(A)上市公司負責人發生存款不足之退票(B)董事及監察人之持股變動情形(C)上市公司進行重整或破產之程序(D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變
28. 委託人買賣下列受益憑證時，哪些應簽具風險預告書，證券商始得接受其委託？甲.指數股票型期貨信託基金受益憑證；乙.槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證；丙.以外幣買賣之指數股票型基金受益憑證
30. 對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者，證交所可處以下列何項措施？(A)暫停該有價證券融資融券交易(B)限制各證券商申報買進或賣出該有價證券之金額(C)通知各證券商於買賣交易異常之有價證券
31. 有關委託書徵求人之相關規定，以下何者為非？(A)徵求人應依股東委託出席股東會(B)委託人應親自填具徵求人姓名(C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人(D)徵求人於委託書簽章後，即可轉讓他人
33. 逐筆交易制度中，何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前，委託單會留存在委託簿中，直至當日收盤仍未成交，該筆委託單則視為無效單？(A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)I
40. 公司於股票公開發行登記後，應即將下列何者所持有該公司之股票種類及股數向主管機關指定之資訊申報網站進行傳輸？(A)董事、監察人 (B)經理人(C)持有公司股份超過股份總額 10%之股東 (D)選
41. 有關 ETN 申購機制之敘述，以下何者為非？(A)可申購期間為上市後至到期前最後交易日(B)申購價格為申請前一日收盤指標價值(C)投資人於 ETN 到期前得委託證券商向發行證券商申請申購(D)
45. 某初次申請上市公司，於證交所函知同意上市後，擬辦理公開承銷，惟遭股市大跌之影響，擬申請延後上市買賣，如何辦理？(A)有正當理由，但僅有一個月緩衝期(B)有正當理由，得延長至承銷商規劃上市買賣之
46. 上市食品公司，其編製之企業社會責任報告書，原則上至遲應於何時置於公司網站之連結及申報至證交所指定之網際網路資訊申報系統？(A)每年 6/30 前 (B)每年 12/31 前 (C)每年 9/3