證照證券交易相關法規與實務

15. 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述，何者有誤？(A)證券商應與客戶簽訂融資融券契約，並開立信用帳戶(B)客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限(C)證券商受理客戶開立信用帳戶，可不辦

16. 證券商相互間所生爭議應採仲裁程序，則下列選定仲裁人之程序何者正確？(A)當事人事先以書面約定 (B)仲裁人得為二人以上之雙數(C)法人機構得為仲裁人 (D)仲裁人需具法官身份

17. 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集，下列敘述何者錯誤？(A)股東常會，每年至少召集一次(B)股東臨時會，於必要時召集之(C)股東常會之召集，應於二十日前通知各股東(D)臨時股東會之召集

18. 有關「公司法」之公司，下列敘述何者正確？(A)外國公司在中華民國境內營業無須經我國政府許可(B)公司以其本公司所在地為住所(C)受本公司管轄之分支機構稱為子公司(D)是否為外國公司，依負責人國

19. 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法，審計委員會應至少__召開一次？(A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年

20. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述，何者正確？(A)審計委員會應至少每半年召開一次(B)審計委員會之召集，應載明召集事由，於十日前通知委員會各獨立董事成員(C)審計委員如不能親自出席，得

21. 依「證券交易法」之規定，得請求懲罰性民事賠償的是：(A)短線交易行為 (B)內線交易行為 (C)人為炒作股票行為 (D)不實公開說明書

22. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？(A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百

23. 依現行「證券交易法」規定，公開發行公司設置審計委員會者，未經審計委員會通過之事項，何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之？(A)重大資產或衍生性商品交易(B)涉及董事自身利害關係之事項(

24. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之？(A)三分之一 (B)二分之一 (C)三人 (D)五人

25. 臺灣證券交易所之組織型態為何？(A)股份有限公司 (B)財團法人 (C)有限公司 (D)人民團體

26. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D

27. 承銷制度中公開抽籤配售最大優點是：(A)公平 (B)承銷價格最接近市價(C)時效快 (D)社會成本最低

28. 公開發行公司辦理現金增資者，其在現金增資運用計畫完成前，應於年報中揭露何種資訊？(A)現金增資專戶存儲動支情形 (B)現金增資運用計畫金額及其計畫內容(C)現金增資金額 (D)現金增資計畫執行

29. 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於金融監督管理委員會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？(A)15 個 (B)12 個 (C)10 個 (D)7 個

30. 下列有關指數投資證券（ ETN）之敘述，何者為非？(A)在證券市場交易 (B)無到期日(C)由證券商支付與追蹤標的指數連結之報酬 (D)申購/賣回均採現金交付

31. 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性？(A)具備每日調整機制(B)追求單日達成正向／反向倍數之投資目標(C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響(D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指數

32. 金融機構之股東，委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時，委任股東資格條件之限制，以下何者為非？(A)繼續一年以上持有(B)持有已發行股份總數 8%以上(C)持有已發行股份總數 10%以上(D)

33. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？(A)證券交易所 (B)證券商 (C)證券金融事業 (D)投信事業

34. 代辦股務機構，其辦理股務之業務人員中，應有 1/3 以上具備一定資格條件之一，且不得少於五人，一定資格條件為：(A)證券商高級業務員或業務員 (B)股務作業實務經驗三年以上(C)股務作業測驗合

36. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時，證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號？(A)開戶順序 (B)財力大小 (C)身分證編號順序 (D)由投資人選擇

37. 經核准終止上市之有價證券，證交所應於實施日幾日前公告？(A)7 日 (B)12 日 (C)15 日 (D)20 日

38. 申請上市公司之設立年限，應依公司法設立登記至少：(A)已逾五個完整會計年度 (B)已逾四個完整會計年度(C)已滿五年以上 (D)已滿三年以上

39. 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？(A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家

40. 經證交所列為處置證券，並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者，該撮合作業約幾分鐘撮合一次？(A)1 分鐘 (B)3 分鐘 (C)5 分鐘 (D)10 分鐘

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