41. 依公司法規定，發行人募集發行有價證券，有下列情事者不得公開發行新股（包括具有優先權利之特別股）？ (甲)公司連 2 年虧損；(乙)資產不足抵償債務者；(丙)最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別
42. 在國外交易所上市掛牌之公司來臺灣申請發行臺灣存託憑證（TDR）上市，其最少必須發行之單位數為多少？(A)一千萬個單位以上 (B)二千萬個單位以上 (C)三千萬個單位以上 (D)五千萬個單位以上
43. 有關委託書徵求人之相關規定，以下何者為非？(A)徵求人應依股東委託出席股東會 (B)委託人應親自填具徵求人姓名(C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人 (D)徵求人於委託書簽章後，即可轉讓
45. 下列有關證券商受託買賣外國有價證券應提供投資人資料之敘述，何者錯誤？(A)提供之資料除專業投資人書面同意外，應摘譯為中文(B)提供投資人之資料應以本公司或經授權證券商使用者為限(C)證券商得以
46. 逐筆交易制度中，何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前，委託單會留存在委託簿中，直至當日收盤仍未成交，該筆委託單則視為無效單？(A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)I
49. 下列哪家公司有可能上櫃？(A)甲公司：設立滿 3 年、淨值 33 億，最近一會計年度淨值/股本=1.1、營收 25 億（年增 5%）、稅前 淨利占股本 2%（前二年度均為 3%），營業活動現金
2. 下列有關證券投資信託事業之敘述，何者錯誤？(A)證券投資信託事業應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且不得有其他職責相當之人(B)證券投資信託事業之總經理不得兼任該公司之董事長，但得兼任分支機
3. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，除不印製實體者外，下列何者為正確？(A)應一律為記名式 (B)應一律為不記名式(C)有些應為記名式，
5. 依現行規定證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其接受單一客戶為全權委託投資之金額，除委託投資資產為投資型保險專設帳戶資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，其最低限額為
6. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人經金管會停止其申報生效後，自停止申報生效函送達即日起屆滿十二個營業日，未依規定申請解除停止申報生效，或雖提出解除申請而仍有原停止申報生效之原因
7. 依證券交易法規定，普通公司債之私募，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之幾，不受公司法第 247 條規定之限制？(A)百分之一百 (B
8. 若甲公司之章程並未規定得為他人之債務擔任保證人，而甲公司之董事長李四竟然擅自代表甲公司為乙公司之債務為保證，則下列敘述何者正確？(A)李四為甲公司之代表人，甲公司仍應負保證責任(B)甲公司與其董
9. 證券投資信託公司經營全權委託投資業務，若原保管銀行信用評等不符規定，認為營業保證金保管銀行尚非妥適，為確保提存營業保證金之安全，可採取下列何項措施？(A)將保證金分散提存於二家以上金融機構 (B
10. 證券交易法第 159 條設有證券經紀商辦理有價證券買賣全權委託之禁止事項，下列何者並非其禁止之事項？(A)對有價證券買賣代為決定種類(B)對有價證券買賣代為決定數量(C)對有價證券買賣代為決定
12. 公開發行公司第二季財務報告，應公告並向主管機關申報之時間，下列敘述何者正確？(A)第二季終了後 3 個月內 (B)第二季終了後 2 個月內(C)第二季終了後 45 天內 (D)第二季終了後 3
13. 關於公開發行公司私募有價證券對象之規定，下列敘述何者錯誤？(A)得對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構私募，無家數限制(B)得對符合主管機關所定條件之自然人
14. 公司應每年定期將董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數或資本總額超過百分之十之股東之姓名或名稱、國籍、出生年月日或設立登記之年月日、身分證明文件號碼、持股數或出資額及其他中央主管機關指定之事