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15. 下列何種情形,發行人於申報募集與發行時,無須分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項,並依規定分別提出評估報告及法律意見書?(A)上市公司辦理現金發行新股者(B)興櫃股票公司辦理現金增
問題詳情
15. 下列何種情形,發行人於申報募集與發行時,無須分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項,並依規定分別提出評估報告及法律意見書?
(A)上市公司辦理現金發行新股者
(B)興櫃股票公司辦理現金增資並提撥發行新股總額之一定比率公開銷售者
(C)上櫃公司因合併發行新股者
(D)發行普通公司債
參考答案
答案:D
難度:
適中
0.6
書單:
沒有書單,新增
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14. 公司應每年定期將董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數或資本總額超過百分之十之股東之姓名或名稱、國籍、出生年月日或設立登記之年月日、身分證明文件號碼、持股數或出資額及其他中央主管機關指定之事
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16. 下列關於公司發行有價證券之描述,何者正確?(A)上市公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股(B)上櫃公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股(C)興櫃股票公司得發行特別股與認股權
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17. 下列關於股東召集或請求召集股東會之說明,何者錯誤?(A)繼續一年以上,持有已發行股份總數 3%以上股份之股東,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會,請求提出後 15 日內,董事
18. 下列關於投信投顧業取得財產之描述,何者錯誤?(A)證券投顧業依法規以自己名義為投資人取得之資產,與證券投顧業之自有財產,應分別獨立(B)證券投信業依法規以自己名義為投資人取得之資產,與證券投信
19. 證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產,下列何者非主管機關所定之保持方式?(A)現金 (B)存放於銀行(C)向票券商買入短期票券 (D)投資於未上市股票
20. 證券投資信託事業募集基金,關於基金資產之運用,下列敘述何者錯誤?(A)不得投資於私募之有價證券(B)不得從事證券信用交易(C)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發
21. 下列關於證券投資信託事業與證券投資顧問事業辦理全權委託業務之說明,何者錯誤?(A)委任或信託契約之內容及契約範本,由投信投顧公會擬訂後函報主管機關核定(B)全權委託保管機構應與客戶個別簽訂,得
22. 關於證券投資顧問事業執行業務,下列敘述,何者正確?(A)得代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為(B)得以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約(C)不得與客戶為投資有價證券收益共享或
23. 關於境外基金機構在國內進行境外基金之私募之說明,下列敘述何者正確?(A)可向銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司私募(B)可向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募,人數
24. 關於證券投資信託暨投資顧問公會會員應遵守之自律規範,下列敘述何者錯誤?(A)會員對於會員本身及其負責人與受僱人直接或間接收受客戶或第三人之餽贈或其他利益,應避免有與客戶利益衝突、破壞公司形象或
25. 下列何者非投信投顧業之負責人、業務人員及所有受僱人員應秉持之業務經營原則?(A)忠實誠信原則 (B)幸福原則 (C)專業原則 (D)勤勉原則
26. 證券投資信託基金未成立前,不得發行受益憑證;證券投資信託事業應於證券投資信託基金成立日起算幾日內,製作並交付受益憑證予申購人?(A)30 日 (B)45 日 (C)60 日 (D)90 日
27. 證券投資信託事業業務部門之經理,應具備領導及有效輔佐經營證券投資信託事業之能力,並同時具備下列何種資格之一,始得擔任之?(A)具專業投資機構相關工作經驗三年以上(B)具資訊、科技、法律、電子商
28. 證券投資顧問事業之組織,以股份有限公司為限,其最低實收資本之要求為?(A)目前已無最低實收資本要求 (B)新台幣一千萬元(C)新台幣二千萬元 (D)新台幣五千萬元
二、申論題1. 你是上市公司 A(下稱 A 公司)的股東,A 公司設置審計委員會,對於 A 公司獨立董事甲甚為不滿,認為甲未能發揮監督公司之職責,你希望能於 A 公司股東常會提案解任甲。請說明應遵循哪
2. 上市公司 A(下稱 A 公司)之實收資本為新臺幣 5 億元,董事會有 7 席董事,含 3 席獨立董事,設置審計委員會。A 公司董事長甲,向公司提案購入有限公司 B(下稱 B 公司)所持有位於新北
3. 2020 年 2 月下旬,因新冠肺炎疫情爆發,上市公司 A(下稱 A 公司)股價由 2 月 24 日 80.5 元跌到 3 月 23 日 39.8 元。2020 年 3 月 15 日(星期日)1
29.85度C是從臺灣起家的連鎖咖啡麵包業。附圖為該集團西元2018年在全球三大國家的分店數量,其中中國該年度的銷售金額占集團總金額62%,達150多億臺幣。當初選擇前往中國投資主要是該國的哪一種優勢
2. 裝載託運物品之車輛為專用者,若為開敞式車輛,在載運物品上表面,車體下表面任一點,劑量率不得超過多少 mSv/h? (A) 0.2 (B) 0.5 (C) 1 (D) 2
3. 依據「放射性物質或可發生游離輻射設備及其輻射作業管理辦法」之規定,下列敍述何者正確?(A)密封放射性物質按其對人體健康及環境之潛在危害程度,依其活度分為 7 類(B) X 光機經主管機關核准輸入
4. 嚴重污染環境輻射標準所列各款情形,下列何者錯誤?(A)一般人年有效劑量達 10 毫西弗者(B)一般人體外曝露之劑量,於 1 小時內超過 0.02 毫西弗(C)空氣中 2 小時內之平均放射性核種濃
5. 下列四種輻射工作場所中,哪些設施經營者應於場所外實施環境輻射監測?A.核子反應器設施 B.放射性廢棄物最終處置設施 C.放射性廢棄物獨立貯存設施D.輻射照射廠 (A)僅 ABC (B)僅 ABD
6. 雇主未依規定實施輻射工作人員定期健康檢查並負擔費用,依法將處新臺幣最高多少萬元罰鍰? (A) 10 (B) 20 (C) 40 (D) 50
7. 依「游離輻射防護安全標準」之規定,個人之體外劑量(強穿輻射產生之個人等效劑量)或體內劑量(攝入放射性核種產生之約定有效劑量)於 1 年內不超過多少時,體外曝露與體內曝露得不必相加計算?(A) 1
8. 下列哪一項設備或商品,不在輻射源豁免管制標準所列之豁免範圍?(A)鐘錶含氚不超過一百億貝克 (B)軍事用途之瞄準具、提把、瞄準標杆所含氚不超過四千億貝克者 (C)陰極射線管在正常操作條件下,距其
9. 輻射安全證書經主管機關撤銷或廢止者,自撤銷或廢止之日起多少時間內不得申請?(A) 1 年 (B) 2 年 (C) 3 年 (D) 5 年
10. 依「商品輻射限量標準」之規定,含放射性物質之商品在正常操作條件下,距其任何可接近之表面 10 公分處之劑量率限值為每小時多少微西弗?(A) 0.2 (B) 0.5 (C) 1 (D) 5